《證券發(fā)行與承銷》第八章可交換公司債券的發(fā)行考綱

　　《證券發(fā)行與承銷》第八章可交換公司債券的發(fā)行考綱要求

　　考綱要求

　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識點(diǎn)有：

　　(1)可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得公開發(fā)行的情形。

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券的上市條件、上市保薦、上市申請、停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)、停止交易以及暫停上市等內(nèi)容。

　　(3)可轉(zhuǎn)換債券募集說明書及其摘要披露的基本要求。

　　(4)可交換公司債券發(fā)行的基本要求。

　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：

　　(1)可轉(zhuǎn)換債券的概念、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、可轉(zhuǎn)換債券的贖回及回售的基本要求，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值及其影響因素。

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請文件的內(nèi)容及核準(zhǔn)程序。

　　(3)可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式、配售安排、保薦要求及可轉(zhuǎn)換公司債券的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市完成后的重大事項(xiàng)信息披露以及持續(xù)性信息披露的內(nèi)容。

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