2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習5
41. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的( )。
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正確答案是:C
42. 全國銀行間市場債券回購交易中,通過其淮備金存款賬戶與人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進行資金清算的方式適用于( )。
A 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間
B 證券公司與證券公司之間
C 商業(yè)銀行與保險公司之間
D 商業(yè)銀行與證券公司之間
正確答案是:A
43. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中,投資者信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)由負責維護.
A 存管銀行
B 登記結(jié)算公司
C 證券交易所
D 證券公司
正確答案是:B
44. 取得權(quán)證結(jié)算資格的結(jié)算參與人須開立( ),用于權(quán)證交易與行權(quán)的證券交收。
A 證券賬戶
B 資金交收賬戶
C 結(jié)算賬戶
D 收款賬戶
正確答案是:C
45. 具有會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請,并提供必要文件,經(jīng)證券交易所( )批準后,可成為證券交易所的會員。
A 會員大會
B 理事會
C 會員管理部門
D 總經(jīng)理
正確答案是:B
46. 關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是( )
A 最低備付可用于完成交收,但不能劃出
B 中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額
C 對于最低結(jié)算備付金比例,債券品種按15%計收,債券以外的其他證券品種按20%計收
D 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣減凍結(jié)資金后,不得低于其最低結(jié)算備付金限額
正確答案是:C
47. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( ).
A 3%
B 20%
C 10%
D 5%
正確答案是:C
48. 證券交易所以每百元資金的到期( )進行報價.
A 年收益率
B 利息收入
C 收益率
D 到期回購價
正確答案是:A
49. 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成( )的債券。
A 權(quán)證
B 股票
C 基金
D 另一種證券
正確答案是:D
50. 在債券質(zhì)押式回購交易中,( )是指在債券回購交易中融入資金,出質(zhì)債券的一方.
A 融資方
B 融券方
C 逆回購方
D 資金融出方
正確答案是:A
編輯推薦:2013證券從業(yè)《市場基礎(chǔ)知識》考點:證券監(jiān)管機構(gòu)
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