真題專項練習：2007年《基礎知識》單選題及答案

　　真題專項練習：2007年《基礎知識》單選題及答案

　　單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。

　　1.證券是指用以證明或設定權利所形成的(　)。

　　A.書面憑證B.法律憑證C.貨幣憑證D.資本憑證

　　2.憑證證券又稱(　)。

　　A.有價證券B.商業(yè)證券C.無價證券D.資本證券

　　3.證券按(　)來劃分，可以分為憑證證券和有價證券。

　　A.用途

　　B.性質

　　C.對象

　　D.內容

　　4.提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，說明提貨單是一種(　)。

　　A.有價證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.資本證券

　　5.金融期貨證券是一種(　)。

　　A.商品證券

　　B.資本證券

　　C.貨幣證券

　　D.憑證證券

　　6.證券登記結算公司性質上屬于(　)。

　　A.證券服務機構

　　B.證券經(jīng)營機構

　　C.證券管理機構

　　D.自律性組織

　　7.證券業(yè)協(xié)會性質上是(　)。

　　A.證券監(jiān)管機構B.證券服務機構C.證券投資人D.自律性組織

　　8.證券必須同時具備的兩個最基本特征是(　)。

　　A.法律特征與經(jīng)濟特征

　　B.法律特征與書面特征

　　C.經(jīng)濟特征與書面特征

　　D.經(jīng)濟特征與權益特征

　　9.證券按其性質不同，可以分為(　)。

　　A.憑證證券和有價證券

　　B.資本證券和貨幣證券

　　C.商品證券和無價證券

　　D.虛擬證券和有價證券

　　10.有價證券是(　)的一種形式。

　　A.商品證券

　　B.權益資本

　　C.虛擬資本

　　D.債務資本

　　11.廣義的有價證券包括(　)、貨幣證券和資本證券。

　　A.商品證券

　　B.憑證證券

　　C.權益證券

　　D.債務證券

　　12.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有(　)的憑證。

　　A.所有權或使用權

　　B.租賃權或轉讓權

　　C.收益權或處分權

　　D.使用權或轉讓權

　　13.貨幣證券是指本身能使持券人或第三人取得貨幣索取權的有價證券，主要包括(　)兩大類。

　　A.權益證券和債務證券

　　B.商業(yè)證券和銀行證券

　　C.固定收益證券和變動收益證券

　　D.短期證券和長期證券

　　14.資本證券是指與(　)直接有關的活動而產生的證券。

　　A.資金

　　B.項目投資

　　C.貨幣投資

　　D.金融投資

　　15.資本證券主要包括(　)。

　　A.股票、債券和基金證券

　　B.股票、債券和金融期貨

　　C.股票、債券和其他證券

　　D.股票、債券和金融衍生產品

　　16.有價證券具有的主要特征是(　)。

　　A.期限性、收益性、變通性、風險性

　　B.產權性、收益性、變通性、非返還性

　　C.期限性、收益性、流通性、風險性

　　D.產權性、期限性、收益性、風險性

　　17.證券流通性不受(　)因素影響。

　　A.證券期限的長短

　　B.證券信譽的好壞

　　C.市場的完善程度

　　D.經(jīng)濟發(fā)展速度

　　18.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　)。

　　A.政府、金融機構、公司企業(yè)

　　B.中央政府、地方政府、公司企業(yè)

　　C.政府、中央銀行、公司企業(yè)

　　D.政府、金融機構、財政部、公司企業(yè)

　　19.證券公司的主要業(yè)務內容有(　)。

　　A.股票、債券和基金

　　B.發(fā)行、自營和基金管理

　　C.承銷、咨詢和基金管理

　　D.承銷、經(jīng)紀、自營、投資咨詢、購并、受托資產管理、基金等業(yè)務

　　20.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于(　)。

　　A.政府組織

　　B.政府在證券業(yè)的分支機構

　　C.自律性組織

　　D.證券業(yè)最高監(jiān)管機構

        21.金融證券所籌集的資金作為營運資金，主要用于(　)等資產業(yè)務。

　　A.信貸、投資

　　B.建設資金

　　C.生產經(jīng)營活動

　　D.注冊資本金

　　22.證券自律性組織包括(　)。

　　A.證券交易所和證券監(jiān)管機構

　　B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會

　　C.證券監(jiān)管機構和證券行業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司和證券行業(yè)協(xié)會

　　23.我國的證券監(jiān)管機構指的是(　)。

　　A.證券行業(yè)自律性組織

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

　　D.證券信用評級機構

　　24.證券交易所在性質上是一種(　)。

　　A.證券監(jiān)管機構

　　B.證券服務機構

　　C.證券投資人

　　D.自律性組織

　　25.證券信用評級機構在性質上是一種(　)。

　　A.證券監(jiān)管機構B.證券服務機構

　　26.有價證券之所以能夠買賣是因為它(　)。

　　A.具有價值

　　B.具有使用價值

　　C.代表著一定量的財產權利

　　D.具有交換價值

　　27.公司證券的形式包括(　)。

　　A.公司債券、商業(yè)票據(jù)及政府債券

　　B.商業(yè)票據(jù)、金融債券

　　C.股票、金融債券

　　D.股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)

　　28.變動收益證券的具體形式有(　)。

　　A.優(yōu)先股股票和普通股股票

　　B.普通股股票和浮動利率債券

　　C.優(yōu)先股股票和浮動利率債券

　　D.普通股股票和無價證券

　　29.證券交易價格是通過(　)確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行者與證券商協(xié)商

　　30.參與交易的各方應該獲得平等的機會，這是(　)原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平均

　　31.證券市場按縱向結構關系，可以分為(　)。

　　A.發(fā)行市場和交易市場

　　B.股票市場、債券市場和基金市場

　　C.集中交易市場和場外市場

　　D.國內市場和國外市場

　　32.證券市場按橫向結構關系，可以分為(　)。

　　A.發(fā)行市場和交易市場

　　B.集中交易市場和場外市場

　　C.國內市場和國外市場

　　D.股票市場、債券市場和基金市場

　　33.以股票、債券為主要金融工具來融通資金的場所，叫(　)。

　　A.直接融資市場

　　B.間接融資市場

　　C.貨幣市場

　　D.資本市場

　　34.按證券的(　)劃分，有價證券可以分為股票、債券、基金證券以及其他證券。

　　A.經(jīng)濟性質

　　B.募捐方式

　　C.交易場所

　　D.交易性質

　　35.場內市場是在固定場所進行，一般是指(　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜臺市場

　　36.可轉換債券是指可兌換成(　)的債券。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.另一種債券

　　D.任意證券

　　37.以銀行等信用中介機構作為媒介進行的融資活動場所，即為(　)。

　　A.直接融資市場B.間接融資市場C.貨幣市場D.資本市場

　　38.(　)是一種非常特殊的市場，因為沒有專門的金融工具在交易雙方轉移。

　　A.商業(yè)票據(jù)市場

　　B.銀行承兌匯票市場

　　C.大額可轉讓存單市場

　　D.金融同業(yè)拆借市場

　　39.證券市場的基本功能不包括(　)。

　　A.籌資功能B.定價功能C.保值增值功能D.資本配置功能

　　40.(　)，24名經(jīng)紀人商定了一項名為“梧桐樹協(xié)定”的協(xié)議，約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。

　　A.1790年5月17日

　　B.1792年5月17日

　　C.1793年5月17日

　　D.1817年5月17日

     41.根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為(　)兩大類。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.證券市場和銀行信貸市場

　　C.證券市場和保險市場

　　D.貨幣市場和資本市場

　　42.中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質的不同，其參與目的是(　)。

　　A.擁有剩余資金

　　B.盈利

　　C.彌補資金的不足

　　D.宏觀調控

　　43.同業(yè)拆借市場在金融市場市場體系中屬于(　)范疇。

　　A.資本市場B.中長期信貸市場C.貸款市場D.貨幣市場

　　44.資本市場是融通長期資金的市場，它又可進一步分為(　)。

　　A.股票市場和債券市場

　　B.證券市場和貨幣市場

　　C.短期資金市場和長期資金市場

　　D.證券市場和中長期信貸市場

　　45.下列(　)不屬于證券市場的基本功能。

　　A.籌集資金

　　B.資本定價

　　C.資本配置

　　D.國有企業(yè)轉制

　　46.世界上第一家股票交易所在(　)成立。

　　A.紐約

　　B.倫敦

　　C.阿姆斯特丹

　　D.費城

　　47.20世紀初，資本主義證券市場獲得了高速發(fā)展，其特征不包括(　)。

　　A.股份公司數(shù)量劇增

　　B.有價證券發(fā)行總額劇增

　　C.有價證券結構變化

　　D.金融創(chuàng)新不斷深化

　　48.1918年夏天成立的(　)，是中國人自己創(chuàng)辦的專營證券業(yè)務的第一家證券交易。

　　A.北平證券交易所

　　B.上海證券物品交易所

　　C.青島物品交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

　　49.機構投資者主要有(　)。

　　A.政府機構B.金融機構和各類基金C.企事業(yè)單位D.以上都是

　　50.證券投資基金不可以按(　)進行分類。

　　A.基金的組織形式

　　B.基金是否可自由贖回

　　C.基金規(guī)模是否固定

　　D.基金管理公司的人數(shù)

　　51.在我國，證券交易所是經(jīng)(　)批準設立的。

　　A.全國人民代表大會

　　B.國務院

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會

　　52.目前，我國的股票發(fā)行制度是(　)。

　　A.行政審批制

　　B.注冊制

　　C.核準制

　　D.計劃制

　　53.我國證券發(fā)行的品種不包括(　)。

　　A.A股、B股

　　B.基金

　　C.國債

　　D.金融衍生產品

　　54.1602年，世界上第一個股票交易所在()成立。

　　A. 意大利里昂

　　B. 法國巴黎

　　C. 荷蘭阿姆斯特丹

　　D. 英國倫敦

　　55.1790年，美國第一個證券交易所――()成立。

　　A. 華爾街交易所

　　B. 費城交易所

　　C. 紐約交易所

　　D. 波士頓交易所

　　56.紐約證券交易所是由()改名而來的。

　　A. 紐約證券交易會

　　B. 紐約證券交易協(xié)會

　　C. 紐約證券交易聯(lián)合會

　　D. 紐約證券交易組織

　　57.中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是()。

　　A. 上海股份公所

　　B. 上海公業(yè)公所

　　C. 上海證券物品交易所

　　D. 北平證券交易所

　　58.首批證券投資基金正式運作于()。

　　A. 1998年3月

　　B. 1997年11月

　　C. 1993年4月

　　D. 1999年4月

　　59.《中華人民共和國證券法》正式頒布實施的時間是()

　　A. 1993年4月22日

　　B. 1994年4月22日

　　C. 1999年7月1日

　　D. 1993年7月1日

　　60.上海證券交易所成立于()。

　　A. 1991年6月

　　B. 1990年6月

　　C. 1990年12月

　　D. 1991年12月

　　答案：

　　1.A 2.C 3.B 4.B 5.B

　　6.A 7.D 8.B 9.A 10.C

　　11.A 12.A 13.B 14.D 15.C

　　16.C 17.D 18.A 19.D 20.C

　　21.A 22.B 23.C 24.D 25.B

　　26.C 27.D 28.B 29.C 30.B

　　31.A 32.D 33.A 34.A 35.A

　　36.B 37.B 38.D 39.C 40.B

　　41.D 42.D 43.D 44.D 45.D

　　46.C 47.D 48.A 49.D 50.D

　　51.B 52.C 53.D 54.C 55.B

　　56.A 57.D 58.A 59.C 60.C