2013年《市場基礎(chǔ)知識》考點：證券市場監(jiān)管體系

　　2013年《市場基礎(chǔ)知識》考點：證券市場監(jiān)管體系

　　1.證券市場監(jiān)管的意義：第一，加強證券市場監(jiān)督是保障廣大投資者權(quán)益的需要;第二，加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要;第三，加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要;第四，加強證券市場監(jiān)管是提高證券市場效率的需要。

　　2.證券市場監(jiān)管的原則：第一，依法管理原則;第二，保護投資者權(quán)益原則;第三，“三公”原則;第四，監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　3.證券市場的監(jiān)督機構(gòu)有：第一，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，包括中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu);第二，自律性管理機構(gòu)，包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。

　　4.證券市場監(jiān)管對象：第一，對證券市場主體的監(jiān)管;第二，對證券市場客體的監(jiān)管;第三，對證券中介機構(gòu)的監(jiān)管。

　　5.證券市場監(jiān)管內(nèi)容：第一，信息披露;第二，操縱市場;第三，欺詐行為;第四，內(nèi)幕交易。

　　6.信息披露的意義：第一，有利于價值的判斷;第二，防止信息濫用;第三，利于監(jiān)督經(jīng)營管理;第四，防止不正當(dāng)競爭;第五，提高證券市場效率。

　　7.信息披露的基本要求：第一，全面性;第二，真實性;第三，時效性。