2013年證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)：保薦代表人的資格

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　　 一、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　1、具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

　　2、最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目(首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形)中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　3、參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

　　4、誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。

　　5、未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。

　　6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　個(gè)人如果取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合上述第4項(xiàng)、第5項(xiàng)和第6項(xiàng)規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格。

　　個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。

　 二、保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料

　　1、申請(qǐng)報(bào)告。

　　2、個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。

　　3、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明。

　　4、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　5、從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明。

　　6、保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。

　　7、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。

　　8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

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