證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)輔導(dǎo):股票上市保薦
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一、股票上市的條件與審核
1.股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定,股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件:
第一,股票經(jīng)中國證券會(huì)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;
第二,公司股本總額不少于人民幣5000萬元;
第三,公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為l0%以上;
第四,公司最近3年無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載;
第五,證券交易所要求的其他條件。
2.上市審核由證券交易所上市審核委員會(huì)負(fù)責(zé)。
二、股票鎖定的一般規(guī)定
1.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行股票上市時(shí),控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾:自發(fā)行人股票上市起的36個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份,也不由發(fā)行人回購該部分股份。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定,轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系,或者均受同一實(shí)際控制人控制的,自發(fā)行人股票上市之日1年后,經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請并經(jīng)上海證券交易所同意,可豁免遵守前款承諾。
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定,自發(fā)行人股票上市日起1年內(nèi),出現(xiàn)下列情況之一,經(jīng)控股股東或者實(shí)際控制人申請并經(jīng)深交所同意,可豁免前款:(1)轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系,或均受同一控制人控制;(2)因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會(huì)審議通過和有關(guān)部門批準(zhǔn),且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾;(3)深交所認(rèn)定的其他情況。
2.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在以下情形下不得轉(zhuǎn)讓:
(1)本公司股票上市交易之日起1年不得轉(zhuǎn)讓;
(2)董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi);
(3)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾在一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;
(4)其他。
上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過股份總數(shù)的25%。若少于股份不超過1000股,可一次轉(zhuǎn)讓,不受轉(zhuǎn)讓限制。
鎖定規(guī)定:上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員新增的本公司無限收條件股份,按75%自動(dòng)鎖定;未滿一年的,按100%鎖定。
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