證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)輔導(dǎo):股票上市保薦

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　　一、股票上市的條件與審核

　　1.股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件：

　　第一，股票經(jīng)中國證券會核準(zhǔn)已公開發(fā)行;

　　第二，公司股本總額不少于人民幣5000萬元;

　　第三，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上;

　　第四，公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載;

　　第五，證券交易所要求的其他條件。

　　2.上市審核由證券交易所上市審核委員會負(fù)責(zé)。

　　二、股票鎖定的一般規(guī)定

　　1.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市起的36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。

　　根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日1年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請并經(jīng)上海證券交易所同意，可豁免遵守前款承諾。

　　根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，自發(fā)行人股票上市日起1年內(nèi)，出現(xiàn)下列情況之一，經(jīng)控股股東或者實(shí)際控制人申請并經(jīng)深交所同意，可豁免前款：(1)轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人控制;(2)因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會審議通過和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾;(3)深交所認(rèn)定的其他情況。

　　2.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在以下情形下不得轉(zhuǎn)讓：

　　(1)本公司股票上市交易之日起1年不得轉(zhuǎn)讓;

　　(2)董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi);

　　(3)董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾在一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的;

　　(4)其他。

　　上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過股份總數(shù)的25%。若少于股份不超過1000股，可一次轉(zhuǎn)讓，不受轉(zhuǎn)讓限制。

　　鎖定規(guī)定：上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員新增的本公司無限收條件股份，按75%自動(dòng)鎖定;未滿一年的，按100%鎖定。

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