證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷(xiāo))知識(shí)點(diǎn):股票公告

　　課程推薦：簽約保過(guò) 無(wú)限次重學(xué) 證券考試指南

　　一、發(fā)行公告的披露

　　發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書(shū)或者招股說(shuō)明書(shū)摘要的同時(shí)刊登 發(fā)行公告，對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。發(fā)行人及主承銷(xiāo)商發(fā)行過(guò)程中通常還發(fā)布：初步詢(xún)價(jià)結(jié)果及發(fā)行價(jià)格區(qū)間公告;發(fā)行定價(jià)、網(wǎng)下申購(gòu)情況、網(wǎng)下具體報(bào)價(jià)情況、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告;網(wǎng)上資金申購(gòu)發(fā)行搖號(hào)中簽結(jié)果公告等。

　　二、發(fā)行公告的內(nèi)容

　　1提示;2發(fā)行額度、面值與價(jià)格;3發(fā)行方式;4發(fā)行對(duì)象;5發(fā)行時(shí)間和范圍;6認(rèn)購(gòu)股數(shù)的規(guī)定;7認(rèn)購(gòu)原則;8認(rèn)購(gòu)程序;9承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。

　　三、新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告

　　根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)》，為加強(qiáng)新股認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)提示，提示所有參與人明晰市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)刊登新股投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，充分揭示一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提示投資者理性判斷投資該公司的可行性。具體內(nèi)容11項(xiàng)P221～223

　　四、詢(xún)價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告

　　1.招股意向書(shū)公告的同時(shí)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登初步詢(xún)價(jià)公告;

　　2.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登初步詢(xún)價(jià)結(jié)果公告;

　　初步詢(xún)價(jià)結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包括：初步詢(xún)價(jià)基本情況、詢(xún)價(jià)對(duì)象數(shù)量與類(lèi)別、報(bào)價(jià)總區(qū)間、發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù)、發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄后的市盈率、市凈率等。

　　3.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)上配售結(jié)果公告。

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