證券從業(yè)資格投資基金重難點：我國基金業(yè)的發(fā)展概況

更新時間：2013-09-04 15:23:54 來源：|0

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摘要證券從業(yè)資格投資基金重難點：我國基金業(yè)的發(fā)展概況

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　　第六節(jié) 我國基金業(yè)的發(fā)展概況

　　一、基金業(yè)發(fā)展的早期探索階段

　　始于20世紀70年代末的中國經(jīng)濟體制改革在推動中國經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，也引發(fā)了社會對資金的巨大需求。

　　1987年，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團、渣打集團在中國中國香港聯(lián)合設(shè)立了中國置業(yè)基金。

　　上海證券交易所與深圳證券交易所相繼于1990年12月、1991年7月開業(yè)，標志著中國證券市場正式形成。

　　中國國內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金――淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，于1992年11月經(jīng)中國人民銀行總行批準正式設(shè)立。該基金為公司型封閉式基金。

　　老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下3個方面：一是缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題;二是受地方政府要求服務地方經(jīng)濟需要的引導以及當時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制，老基金并不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門，因此它們實際上是一種直接投資基金，而非嚴格意義上的證券投資基金;三是這些老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高?？傮w而言，這一階段中國基金業(yè)的發(fā)展帶有很大的探索性與自發(fā)性。

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　　二、試點發(fā)展階段

　　1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

　　1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了兩只規(guī)模均為20億元的封閉式基金――基金開元和基金金泰，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

　　在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，2000年10月8日中國證監(jiān)會發(fā)布了《開放式證券投資基金試點辦法》。