證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)：我國(guó)證券分析師職業(yè)規(guī)范
更新時(shí)間：2013-09-17 11:14:22
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摘要 證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)：我國(guó)證券分析師職業(yè)規(guī)范
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第四節(jié) 我國(guó)證券分析師職業(yè)規(guī)范
一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則
獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
二、證券分析師職業(yè)責(zé)任
三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
四、投資咨詢業(yè)務(wù)的操作規(guī)則
(一)《證券法》
(二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
(三)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》
(四)《證券公司內(nèi)部控制指引》
證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。
其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點(diǎn)。
(五)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》
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