2012年6月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》真題(多選)
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61 ( 多選題 )
除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為( )。
A.區(qū)域分布
B.覆蓋公司類型
C.上市交易制度
D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券市場的結(jié)構(gòu)。
證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。證券市場的結(jié)構(gòu)可以有很多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：
(1)層次結(jié)構(gòu)。這通常指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序劃分，證券市場的結(jié)構(gòu)可以分為發(fā)行市場(又稱一級市場)和交易市場(又稱二級市場)。
除一級市場、二級市場的區(qū)分外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。
(2)品種結(jié)構(gòu)。這是根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
(3)交易場所結(jié)構(gòu)。按交易活動是否有固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：證券市場
62 ( 多選題 )
證券市場按交易結(jié)構(gòu)可分為( )。
A.貨幣市場
B.外匯市場
C.無形市場
D.有形市場
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券市場的結(jié)構(gòu)。
證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。證券市場的結(jié)構(gòu)可以有很多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：
(1)層次結(jié)構(gòu)。這通常指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序劃分，證券市場的結(jié)構(gòu)可以分為發(fā)行市場(又稱一級市場)和交易市場(又稱二級市場)。
除一級市場、二級市場的區(qū)分外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。
(2)品種結(jié)構(gòu)。這是根據(jù)有價證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。
(3)交易場所結(jié)構(gòu)。按交易活動是否有固定場所進(jìn)行，證券市場可分為有形市場和無形市場。
所以，本題答案為CD。
考點(diǎn)：證券市場
63 ( 多選題 )
中國證監(jiān)會的主要職責(zé)是( )。
A.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責(zé)是：
(1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。
(2)負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。
(3)負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
(4)對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)督，維護(hù)公平而有序的證券市場。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
64 ( 多選題 )
股票的票面應(yīng)該記載( )。
A.公司名稱
B.股票類型
C.票面金額
D.股票編號
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是股票的定義。
股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
股票作為一種所有權(quán)憑證，具有一定的格式。我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：股票概述
65 ( 多選題 )
關(guān)于股票的票面價值，下列說法正確的是( )。
A.如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行
B.股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格
C.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金
D.隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系
正確答案是 A C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是股票的票面價值。
股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上注明的金額。這種股票被稱為有面額股票。股票的票面價值在初次發(fā)行時有一定的參考意義。如果以面值發(fā)行，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本總和，也等于面值總和。發(fā)行價格高于面值，稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分計入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股票所得的溢價款列為公司資本公積金。
隨著時間的推移，公司的凈資本會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，與股票的投資價值之間也沒有必然聯(lián)系。盡管如此，票面價值代表了每一股份占總股份的比例，在確定股東權(quán)益時仍具有一定意義。
所以，本題答案為AC。
考點(diǎn)：股票的價值
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66 ( 多選題 )
股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的特點(diǎn)包括( )。
A.股息率是可變動的
B.股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況無關(guān)
C.股息率隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整
D.有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是優(yōu)先股票。
利息率可調(diào)整優(yōu)先股是指股票發(fā)行后，股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票。
這種股票與一般優(yōu)先股票股息率事先固定的特點(diǎn)不同，它的特性在于股息率是可變動的。但是股息率的變動又與公司經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要是隨市場上其他證券價格或銀行存款利率的變化作調(diào)整。
股息率可調(diào)整優(yōu)先股的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)國際金融市場不穩(wěn)定、各種有價證券價格和銀行存款利率經(jīng)常波動以及通貨膨脹的情況。
發(fā)行這種股票可以保護(hù)股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：優(yōu)先股票
67 ( 多選題 )
我國股票按投資主體來分，可以分為( )。
A.國家股
B.法人股
C.社會公眾股
D.外資股
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是我國股票的類型。
我國股票按投資主體的性質(zhì)分類，可以分為：
(1)國家股，是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份。
(2)法人股，是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為。
(3)社會公眾股，是指社會公眾以其擁有的資產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。
(4)外資股，是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：我國的股票類型
68 ( 多選題 )
債券是一種有價證券的原因是( )。
A.債券本身是有一定面值的，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)
B.持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn)
C.擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D.債券本身有價值
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是債券的定義。
債券屬于有價證券的原因是：
(1)債券反映和代表一定的價值。債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn);另外，債券持有者可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn)。
(2)債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券所代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。
債券雖反映和代表一定的價值，但債券本身沒有價值。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：債券的定義、票面要素和特征
69 ( 多選題 )
關(guān)于非流通國債，下列論述正確的是( )。
A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債
B.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓
C.非流通國債必須記名
D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是非流通國債。
流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)。但也有一些國債是不能流通的，因此，國債可分為流通國債和非流通國債。
(1)流通國債，是指可以在流通市場上交易的國債，這種國債的特征是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于該國債的供給與需求。在不少國家，流通國債占國債發(fā)行量的大部分。
(2)非流通國債，是指不允許在流通市場上交易的國債，這種國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象可以是個人或機(jī)構(gòu)。以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。
所以，本題答案為AB。
考點(diǎn)：中央政府債券
70 ( 多選題 )
與一般債券不同，收益公司債券( )。
A.有固定到期日
B.清償時債權(quán)排列順序先于股票
C.利息只在公司有盈利時才支付
D.如果余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是收益公司債券。
收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定日期清償時債權(quán)排列順序優(yōu)先于股票。
但另一方面，它又與一般債券不同：
(1)其利息只有在公司有盈利時才支付，即發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。
(2)如果余額不足支付，未來利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。
(3)所有應(yīng)付利息付清后，公司才可對股東分紅。
所以，本題答案為CD。
考點(diǎn)：公司債券
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71 ( 多選題 )
根據(jù)計息方式劃分，歐洲債券市場包含的品種有( )。
A.固定利率債券
B.浮動利率債券
C.累進(jìn)利率債券
D.延付息票債券
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是歐洲債券。
歐洲債券，是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分屬不同的國家。
歐洲債券市場以眾多創(chuàng)新品種而著稱。在計息方式上，既有傳統(tǒng)的固定利率債券，也有種類繁多的浮動利率債券，還有零息債券、延付息票債券、利率遞增債券和在一定條件下將浮動利率轉(zhuǎn)換為固定利率的債券。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：國際債券的分類
72 ( 多選題 )
封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。
A.投資者的身份不同
B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同
D.投資策略不同
正確答案是 B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券投資基金的分類。
封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
封閉式基金和開放式基金主要有以下區(qū)別：
(1)期限不同，封閉式基金有固定存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限。
(2)發(fā)行規(guī)模限制不同，封閉式基金的基金份額在封閉期限內(nèi)不能贖回，開放式基金可隨時提出申購或贖回申請。
(3)基金份額交易方式不同。
(4)基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同。
(5)基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同。
(6)交易費(fèi)用不同。
(7)投資策略不同。
所以，本題答案為BCD。
考點(diǎn)：證券投資基金的分類
73 ( 多選題 )
關(guān)于基金管理人，下列說法正確的是( )。
A.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
B.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
D.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是基金管理人。
基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)。不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)者產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面職責(zé)。
(1)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
(2)基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其它機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。
(3)基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務(wù)”?；鸸芾砣说哪繕?biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：證券投資基金管理人
74 ( 多選題 )
基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的( )所形成的價值總和。
A.各類證券的價值
B.銀行存款本息
C.基金應(yīng)收的申購基金款
D.其他投資
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是基金資產(chǎn)總值。
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其它投資所形成的價值總和。
基金凈資產(chǎn)是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：證券投資基金資產(chǎn)估值
75 ( 多選題 )
金融衍生工具按交易場所分類，包括( )。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
正確答案是 C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是金融衍生工具的分類。
金融衍生工具可以按照產(chǎn)品形態(tài)、自身交易方式、基礎(chǔ)工具的種類以及交易場所的不同而有不同的分類。
(1)根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，可分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。
(2)按照自身交易方式，可分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。
(3)按照基礎(chǔ)工具種類，可分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
(4)按照交易場所分類，可分為交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具。
所以，本題答案為CD。
考點(diǎn)：金融衍生工具的分類
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!
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76 ( 多選題 )
根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
A.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是金融遠(yuǎn)期。
金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格(遠(yuǎn)期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括四個大類，即股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：金融遠(yuǎn)期合約與遠(yuǎn)期合約市場
77 ( 多選題 )
金融期貨的基本功能有( )。
A.價格發(fā)現(xiàn)功能
B.套期保值功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是金融期貨。
金融期貨是期貨交易的一種。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)的期貨交易。
金融期貨具有四項(xiàng)基本功能，包括套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：金融期貨合約與金融期貨市場
78 ( 多選題 )
金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制
C.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度
D.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是金融期貨。
金融期貨是期貨交易的一種。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)的期貨交易。
金融期貨交易由一定的交易規(guī)則，這些規(guī)則是期貨交易正常進(jìn)行的保障，也是期貨市場運(yùn)行機(jī)制的外在表現(xiàn)，主要包括：
(1)集中交易制度，金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。
(2)標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制，期貨合約是由交易所設(shè)計、經(jīng)主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約;期貨合約設(shè)計成標(biāo)準(zhǔn)化合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進(jìn)行對沖。
(3)保證金制度，為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要提通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。
(4)結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度，結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”。
(5)限倉制度，是交易所為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。
(6)大戶報告制度，是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶持倉量達(dá)到一定數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機(jī)等情況。
(7)每日價格波動限制及斷路器規(guī)則，為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲跌幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：金融期貨合約與金融期貨市場
79 ( 多選題 )
可轉(zhuǎn)換債券與附權(quán)證債券區(qū)別具體有( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)利載體是債券本身
B.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人
C.附權(quán)證債券的權(quán)利載體是權(quán)證
D.在可分離交易的情況下，權(quán)證持有人可能與債券持有人相分離
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是可轉(zhuǎn)換債券。
可轉(zhuǎn)換債券與附權(quán)證債券的區(qū)別有：
(1)權(quán)利載體不同：可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)利載體是債券本身，因此債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人;而附權(quán)證債券的權(quán)利載體是權(quán)證，在可分離交易的情況下，權(quán)證持有人可能與債券持有人相分離，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)。
(2)行權(quán)方式不同：可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在;而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價格以現(xiàn)金認(rèn)購標(biāo)的股票，對債券不產(chǎn)生直接影響。
(3)權(quán)利內(nèi)容不同：可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價格的條款;而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時才調(diào)整行權(quán)價格和行權(quán)比例。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：可轉(zhuǎn)換債券
80 ( 多選題 )
對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)有( )。
A.市場容量大，籌資能力強(qiáng)
B.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
C.上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
D.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是存托憑證。
存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。
對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)有：
(1)市場容量大，籌資能力強(qiáng)。
(2)避開直接發(fā)行債券與股票的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：存托憑證
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81 ( 多選題 )
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。
結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。目前最流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在證券交易所上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。
按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類?？煞譃楣蓹?quán)類聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
82 ( 多選題 )
證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券發(fā)行市場的作用。
證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形市場。作用主要表現(xiàn)在以下三個方面：
(1)為資金需求者提供籌集資金的渠道。
(2)為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。
(3)形成資金流動的利益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置不斷優(yōu)化。
所以，本題答案為ACD。
考點(diǎn)：證券發(fā)行市場概述
83 ( 多選題 )
關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是( )。
A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型
B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C.按價格決定方式分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)
正確答案是 A D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是債券發(fā)行價格。
債券的發(fā)行定價以公開招標(biāo)最為典型。
按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按照價格決定方式分類，有美式招標(biāo)(多種價格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(單一價格中標(biāo))。
一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。
所以，本題答案為AD。
考點(diǎn)：債券發(fā)行市場
84 ( 多選題 )
公司申請公司債券上市交易必須滿足的條件有( )。
A.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少與人民幣5000萬元
B.公司債券的期限為3年以上
C.債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，且債券的信用級別良好
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券上市制度。
公司申請債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行。
(2)公司債券的期限為1年以上。
(3)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
(4)債券須經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，且債券的信用級別良好。
(5)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
所以，本題答案為ACD。
考點(diǎn)：證券交易所
一年發(fā)行五千萬 ，信用良好合條件
85 ( 多選題 )
證券交易必須遵循的交易原則包括( )。
A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.資金實(shí)力優(yōu)先原則
D.大客戶優(yōu)先原則
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券交易原則。
證券交易通常都必須遵守價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。
(1)價格優(yōu)先原則。價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。
(2)時間優(yōu)先原則。同價位申報，依照申報時序確定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報的時間確定。
所以，本題答案為AB。
考點(diǎn)：證券交易所
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86 ( 多選題 )
上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循( )指標(biāo)。
A.規(guī)模( 總市值、流通市值)
B.流動性(成交金額、換手率)
C.行業(yè)代表性
D.風(fēng)險程度
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是上證成分股指數(shù)。
上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)和行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。即選取規(guī)模較大、流動性較好且具有行業(yè)代表性的股票作為樣本，建立一個反映上海證券市場概貌和運(yùn)行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)。上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，每年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例不超過10%，特殊情況下也可能度樣本股進(jìn)行臨時調(diào)整。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：我國主要的證券價格指數(shù)
87 ( 多選題 )
深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則是( )。
A.有一定的上市交易時間
B.有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
C.交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是深證成分股指數(shù)。
深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。
深圳證券交易所選取成分股的一般原則是：
(1)有一定的上市交易時間。
(2)有一定的上市規(guī)模，以每家公司一定時期內(nèi)的平均可流通市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。
(3)交易活躍，以每家公司一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：我國主要的證券價格指數(shù)
88 ( 多選題 )
系統(tǒng)風(fēng)險又稱為( )。
A.不可回避風(fēng)險
B.不可分散風(fēng)險
C.自有風(fēng)險
D.特殊風(fēng)險
正確答案是 A B ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險。
證券投資是一種風(fēng)險性投資。一般來說，風(fēng)險是指對投資者預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。證券投資的風(fēng)險是指證券預(yù)期收益變動的可能性及變動幅度。
與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險被稱為總風(fēng)險，總風(fēng)險可分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。
(1)系統(tǒng)風(fēng)險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。由于這些因素來自企業(yè)外部，是單一證券無法抗拒和回避的，因此，被稱為“不可回避風(fēng)險”。這種共同的因素會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”。
系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險。
(2)非系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險，它通常由某一特殊因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只是對個別證券的收益產(chǎn)生影響。這種風(fēng)險可以通過分散投資來抵消，是可以抵消、回避的，因此又被稱為可分散風(fēng)險或可回避風(fēng)險。
所以，本題答案為AB。
考點(diǎn)：證券投資風(fēng)險
89 ( 多選題 )
風(fēng)險與收益的關(guān)系包括( )。
A.在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補(bǔ)償
B.風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用表述為公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率+風(fēng)險補(bǔ)償
C.美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率
D.預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險應(yīng)得的補(bǔ)償
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是收益與風(fēng)險的關(guān)系。
在證券投資中，收益與風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補(bǔ)償。
收益與風(fēng)險的基本關(guān)系是：收益與風(fēng)險相對應(yīng)。收益與風(fēng)險的本質(zhì)上關(guān)系是：收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬。收益與風(fēng)險的本質(zhì)聯(lián)系可以用下面的公式表述：預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率+風(fēng)險補(bǔ)償，預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險應(yīng)得的補(bǔ)償。
美國一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：收益與風(fēng)險的關(guān)系
90 ( 多選題 )
下列關(guān)于證券公司的說法正確的有( )。
A.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)才能設(shè)立
B.是證券市場投融資服務(wù)的提供者
C.是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
D.在美國稱為商人銀行
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券公式概述。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司。在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。
世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國俗稱“投資銀行”、英國則稱“商人銀行”，日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為“證券公司”。
證券公司是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場的運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者;另一方面，證券公司也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：證券公司概述
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91 ( 多選題 )
下列關(guān)于經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是( )。
A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%
C.證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%，自營業(yè)務(wù)規(guī)模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額
D.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%，自營股票規(guī)模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額
正確答案是 A C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理。
證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自由資金或依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。
自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：
(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計金額不得超過凈資本的100%。
(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰高原則計算。
所以，本題答案為ACD。
考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理
92 ( 多選題 )
公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。
A.股東
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理人員
正確答案是 A B D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是公司治理結(jié)構(gòu)。
公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東(財產(chǎn)所有者)、董事、高級管理人員權(quán)利義務(wù)，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。簡單地說，就是通過一種制度安排來合理的配置所有者和經(jīng)營者之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系。
所以，本題答案為ABD。
考點(diǎn)：證券公司治理結(jié)構(gòu)
93 ( 多選題 )
證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制( )。
A.凈資本計算表
B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表
C.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表
D.現(xiàn)金流量表
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理。
根據(jù)新修訂的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備金，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理
94 ( 多選題 )
如果( )，那么資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。
A.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C.申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D.最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)。
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形之一：
(1)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。
(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。
(3)申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理
95
( 多選題 )
《證券法》中證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)這一部分的主要內(nèi)容包括( )。
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
B.監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)可采取的措施
C.對監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當(dāng)事人的要求
D.監(jiān)管人員的職業(yè)操守
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是《證券法》主要內(nèi)容。
《證券法》中有關(guān)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)這一部分的主要內(nèi)容包括：
(1)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)及履行職責(zé)可采取的措施。
(2)對監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當(dāng)事人的要求。
(3)監(jiān)管人員的職業(yè)操守。
(4)監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。
(5)履行職責(zé)中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的證券違法行為移送司法機(jī)關(guān)的規(guī)定。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：法律
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96 ( 多選題 )
處置證券公司風(fēng)險的具體措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管、接管
C.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
D.撤銷
正確答案是 A B C D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是監(jiān)管措施。
證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(1)責(zé)令停業(yè)整頓。
(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。
(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。
(4)撤銷。
所以，本題答案為ABCD。
考點(diǎn)：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理
97 ( 多選題 )
核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請發(fā)行證券時要( )。
A.公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息
B.符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的的條件
C.發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定
D.沒有任何風(fēng)險
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券發(fā)行制度。
證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以美國為代表;二是核準(zhǔn)制，以歐洲各國為代表。
(1)注冊制，證券發(fā)行注冊制實(shí)行公開管理原則實(shí)質(zhì)上是一種證券發(fā)行的財務(wù)公開制度。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不對證券發(fā)行行為及證券本身作出價值判斷，對公開資料的審查只涉及形式，不涉及任何發(fā)行人實(shí)質(zhì)條件。
(2)核準(zhǔn)制，是發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定的審核制度。證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：證券發(fā)行市場概述
98 ( 多選題 )
內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為( )。
A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
B.泄露內(nèi)幕信息
C.違背客戶的委托為其買賣證券
D.建議他人買賣證券
正確答案是 A B D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是內(nèi)幕交易。
《證券法》第202條規(guī)定：“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰?！?/P>
所以，本題答案為ABD。
考點(diǎn)：證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容
99 ( 多選題 )
中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括( )。
A.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求
C.收集整理證券信息，監(jiān)管會員
D.指定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流
正確答案是 A B D ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)。
根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：
(1)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。
(2)依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求。
(3)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)。
(4)制度會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。
(5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
(6)組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。
(7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
所以，本題答案為ABD。
考點(diǎn)：中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
100 ( 多選題 ) 當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即發(fā)布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.連續(xù)兩年出現(xiàn)虧損
正確答案是 A B C ，
解析：本題所要考核的知識點(diǎn)是證券交易所的自律管理。
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即發(fā)布有關(guān)信息：
(1)公司的股票交易發(fā)生異常波動。
(2)有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約。
(3)上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請。
(4)中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時。
所以，本題答案為ABC。
考點(diǎn)：證券交易所的自律管理
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