2013年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題(單選)

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　　11、股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

　　A.實(shí)物資本

　　B.真實(shí)資本

　　C.虛擬資本

　　D.風(fēng)險(xiǎn)資本

　　12、小李觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡?　　)增大。

　　A.流動(dòng)性

　　B.期限性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.收益性

　　13、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.股票名稱(chēng)

　　B.股票編號(hào)

　　C.股票的記載方式

　　D.股東權(quán)利

　　14、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的(　　)。

　　A.賬面價(jià)值

　　B.資產(chǎn)價(jià)值

　　C.實(shí)際價(jià)值

　　D.清算資金

　　15、關(guān)于股票的價(jià)格，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身并沒(méi)有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，而只是一張資本憑證

　　B.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利

　　C.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值

　　D.股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買(mǎi)賣(mài)，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定

　　16、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響之一是通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(　　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.產(chǎn)品價(jià)格

　　C.銷(xiāo)售收入

　　D.利潤(rùn)和股息

　　17、股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)(　　)，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

　　A.股權(quán)交易日

　　B.股權(quán)登記日

　　C.股權(quán)發(fā)行日

　　D.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日

　　18、其他內(nèi)資持股的持股人不包括(　　)。

　　A.民營(yíng)企業(yè)

　　B.中外合資企業(yè)

　　C.外商獨(dú)資企業(yè)

　　D.國(guó)有企業(yè)

　　19、下列不是債券基本性質(zhì)的為(　　)。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　20、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　　)。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國(guó)債和地方債券

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　　21、一般來(lái)講，政府債券與公司債券相比(　　)。

　　A.公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

　　B.公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高

　　C.政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高

　　D.政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定

　　22、目前，我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)的(　　)規(guī)定。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《中華人民共和國(guó)財(cái)政法》

　　C.《中華人民共和國(guó)稅法》

　　D.《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》

　　23、保險(xiǎn)公司為了彌補(bǔ)臨時(shí)性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在五年以上(含五年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)屬于(　　)。

　　A.保險(xiǎn)公司短期融資債

　　B.保險(xiǎn)公司債

　　C.保險(xiǎn)公司票據(jù)

　　D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　24、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為(　　)。

　　A.獨(dú)立性與非獨(dú)立性

　　B.可分型與不可分型

　　C.獨(dú)立型與分離型

　　D.可分離型與非分離型

　　25、歐洲債券是指借款人(　　)。

　　A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　B.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

　　C.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券’

　　D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　26、從長(zhǎng)期看，股票型基金的收益一般(　　)債券型基金。

　　A.等同于

　　B.等于或低于

　　C.低于

　　D.高于

　　27、下列關(guān)于基金管理人的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

　　B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)’

　　C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

　　D.基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　28、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)擔(dān)任。

　　A.實(shí)力雄厚的證券公司

　　B.政策性銀行

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金公司

　　29、基金托管費(fèi)是支付給(　　)的費(fèi)用。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.基金持有人

　　30、有關(guān)基金資產(chǎn)的估值，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　B.估值的對(duì)象是基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)

　　C.在每一個(gè)營(yíng)業(yè)日或每周兩次或至少每月3次計(jì)算對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

　　D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，可以暫停估值

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　　31、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　32、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　33、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)的趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的(　　)所決定的。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.投機(jī)性

　　34、 1988年，《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　35、下列選項(xiàng)中，屬于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是(　　)。

　　A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約

　　D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

　　36、若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，這種套期保值的類(lèi)型為(　　)。

　　A.牛市套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.熊市套期保值

　　D.多頭套期保值

　　37、通常，在金融期權(quán)交易中，(　　)需要開(kāi)立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

　　A.期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均

　　B.期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不

　　C.期權(quán)購(gòu)入者

　　D.無(wú)擔(dān)保期權(quán)的出售者.

　　38、權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向叔證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是(　　)。

　　A.對(duì)沖方式

　　B.證券給付結(jié)算方式

　　C.現(xiàn)金結(jié)算方式

　　D.自動(dòng)結(jié)算方式

　　39、在ADR交易過(guò)程中，(　　)負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　A.存券銀行

　　B.存券公司

　　C.托管公司

　　D.中央.存托公司

　　40、下列各項(xiàng)屬于按照嵌入式衍生產(chǎn)品的不同屬性劃分的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的是(　　)。

　　A.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　C.保證最低收益型產(chǎn)品

　　D.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

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　　41、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷(xiāo)

　　B.包銷(xiāo)

　　C.承銷(xiāo)

　　D.自銷(xiāo)

　　42、在下列機(jī)構(gòu)中，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.財(cái)務(wù)公司

　　C.信托投資公司

　　D.證券公司

　　43、創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在(　　)個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對(duì)該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。

　　A.4

　　B.5

　　C.3

　　D.2

　　44、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用(　　)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A.公開(kāi)的分散交易方式

　　B.非公開(kāi)的集中交易方式

　　C.非公開(kāi)的分散交易方式

　　D.公開(kāi)的集中交易方式

　　45、某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.o0 元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，6000萬(wàn)股，某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為9.00元、15.00元、8.00元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為 1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.1938.85

　　B.1877.86

　　C.2188.55

　　D.1908.84

　　46、上證基金指數(shù)的選樣范圍是在(　　)上市的所有證券投資基金。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.中國(guó)證券結(jié)算有限責(zé)任公司

　　47、不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)的金融工具有(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.股票

　　C.無(wú)息票債券

　　D.附息債券

　　48、下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為(　　)。

　　A.普通股票

　　B.優(yōu)先股票

　　C.固定收益政府債券

　　D.固定收益金融債券

　　49、(　　)于2004年1月發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為我國(guó)資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　50、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述，正確的是(　　)。

　　A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D.證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

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　　51、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為，稱(chēng)為(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　52、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行(　　)。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.統(tǒng)一存管

　　53、證券公司對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的(　　)。

　　A.操作權(quán)

　　B.獲利權(quán)

　　C.知情權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　54、證券公司凈資本不得低于其負(fù)債的(　　)。

　　A.6%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.12%

　　55、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)(　　)個(gè)工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25.

　　56、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于(　　)人。

　　A.55

　　B.35

　　C.80

　　D.30

　　57、以下基金品種中適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的是(　　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)基金

　　B.私募基金

　　C.證券投資基金

　　D.社?；?/P>

　　58、關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則，敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券

　　C.客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D.客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日

　　59、對(duì)編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的，處以(　　)萬(wàn)元的罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　A.3～30

　　B.3～20

　　C.3～10

　　D.1～10

　　60、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)，制定具體的上市規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)(　　)的管理。

　　A.證券交易所會(huì)員

　　B.證券登記結(jié)算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動(dòng)

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