2013年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題(多選)

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　　71、影響股票未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括(　　)。

　　A.清算方式的變化

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　　C.供求關(guān)系的變化

　　D.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　　72、在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)。

　　A.不可贖回優(yōu)先股

　　B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　73、上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)(　　)之間的利益平衡、協(xié)商機(jī)制消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.債券持有人

　　B.流通股股東

　　C.優(yōu)先股股東

　　D.非流通股股東

　　74、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有(　　)。

　　A.市場(chǎng)利率的變化

　　B.籌集資金數(shù)額

　　C.債券變現(xiàn)能力

　　D.資金使用方向

　　75、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.收益安全穩(wěn)定

　　B.采用實(shí)名制，可以流通轉(zhuǎn)讓

　　C.由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　76、我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同(　　)。

　　A.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　B.擔(dān)保要求不同

　　C.發(fā)行主體的范圍不同

　　D.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　77、關(guān)于外國(guó)債券論述中不正確的是(　　)。

　　A.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券

　　B.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為武士債券

　　C.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券

　　D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

　　78、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是(　　)。

　　A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

　　B.可以為股票投資者提供超額的投資回報(bào)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)較小

　　D.費(fèi)用低廉

　　79、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有(　　)等權(quán)利。

　　A.依據(jù)規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　D.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　80、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括(　　)等。

　　A.基金交易費(fèi)

　　B.基金管理費(fèi)

　　C.基金運(yùn)作費(fèi)

　　D.基金托管費(fèi)

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　　81、證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　82、從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為(　　)。

　　A.信用衍生工具

　　B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.利率衍生工具

　　83、中國(guó)金融期貨交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由(　　)等共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所。

　　A.上海期貨交易所

　　B.大連商品交易所

　　C.北京商品交易所

　　D.上海證券交易所

　　84、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述中正確的是(　　)。

　　A.期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　　B.期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

　　C.期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

　　D.當(dāng)期權(quán)的買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，期權(quán)的賣(mài)方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　85、可轉(zhuǎn)換債券的要素包括(　　)等。

　　A.有效期限和轉(zhuǎn)換期限

　　B.公司普通股市價(jià)

　　C.公司優(yōu)先股市價(jià)

　　D.轉(zhuǎn)換比例

　　86、下列對(duì)我國(guó)目前資產(chǎn)證券化產(chǎn)品特點(diǎn)的表述中，正確的是(　　)。

　　A.以大宗交易為主

　　B.通常采取短期投資策略

　　C.投資主體主要是各類機(jī)構(gòu)投資者

　　D.通常采取買(mǎi)入并持有到期策略

　　87、我國(guó)債券發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A.定向發(fā)行

　　B.承購(gòu)包銷

　　C.私募發(fā)行

　　D.招標(biāo)發(fā)行

　　88、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有(　　)等特征。

　　A.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低

　　B.信息披露要求較低

　　C.采取做市商制度

　　D.管理比證券交易所更嚴(yán)格

　　89、國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有(　　)。

　　A.NASDAQ綜合指數(shù)

　　B.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　C.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

　　D.道?瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　90、設(shè)甲為預(yù)期收益率，乙為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，丙為風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，則三者之間的關(guān)系不能表示為(　　)。

　　A.乙=甲+丙

　　B.甲=乙+丙

　　C.丙=甲+乙

　　D.甲=乙-丙

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　　91、證券公司的(　　)必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

　　B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　92、證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　　A.買(mǎi)賣(mài)數(shù)量

　　B.出價(jià)方式

　　C.證券名稱

　　D.價(jià)格幅度

　　93、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代理期貨交易

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

　　94、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)(　　)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)

　　D.凈資本計(jì)算規(guī)則

　　95、 2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件是(　　)。

　　A.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　B.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　　C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

　　D.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好

　　96、《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所主要內(nèi)容的規(guī)定包括(　　)。

　　A.證券交易各機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分

　　B.證券交易所的功能、性質(zhì)、組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

　　C.技術(shù)性停牌或者長(zhǎng)期停市的條件和程序

　　D.證券交易所從業(yè)人員的回避原則

　　97、根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有(　　)。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策

　　B.董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

　　C.發(fā)行人股權(quán)清晰

　　D.發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，其主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　98、證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用(　　)等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。

　　A.罰款

　　B.利率政策

　　C.稅收政策

　　D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　99、上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

　　A.真實(shí)原則

　　B.準(zhǔn)確原則

　　C.局部原則

　　D.及時(shí)原則

　　100、我國(guó)證券業(yè)的自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中央金融工委

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　　101、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為(　　)。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.二級(jí)市場(chǎng)

　　C.初級(jí)市場(chǎng)

　　D.次級(jí)市場(chǎng)

　　102、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重，目前我國(guó)常見(jiàn)的分類標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《上市公司行業(yè)分類指引》

　　B.國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《行業(yè)分布標(biāo)準(zhǔn)》

　　C.國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》

　　D.摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》

　　103、債券發(fā)行人在確定債券的利率時(shí)，需要考慮的問(wèn)題有(　　)。

　　A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長(zhǎng)短

　　D.債務(wù)人的資金使用方向

　　104、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有(　　)。

　　A.設(shè)有董事會(huì)

　　B.設(shè)有股東大會(huì)

　　C.擁有法人資格

　　D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作

　　105、下列屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化

　　B.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　106、金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具

　　B.0TC交易的衍生工具

　　C.獨(dú)立衍生工具

　　D.嵌入式衍生工具

　　107、修正的美式期權(quán)也叫做(　　)。

　　A.百慕大期權(quán)

　　B.大西洋期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.互換期權(quán)

　　108、下列發(fā)行人盈利能力指標(biāo)符合創(chuàng)業(yè)板要求的是(　　)。

　　A.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)

　　B.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元

　　C.發(fā)行人最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元

　　D.發(fā)行人最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20%

　　109、在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有(　　)。

　　A.上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平

　　B.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上(含C類)

　　C.上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　D.上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名

　　110、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.防止市場(chǎng)操縱行為

　　C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

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