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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):業(yè)務(wù)的禁止行為

更新時(shí)間:2016-03-25 08:59:36 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽314收藏125

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  【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):業(yè)務(wù)的禁止行為供各位考生學(xué)習(xí),更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

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  證券市場(chǎng)遵循“三公”原則,禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為:

  (1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人,或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。

  (2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

  (3)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。
 

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  (4)以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

  (5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

  (6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券。

  (7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息。

  (8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。

  (9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。

  (10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

  (11)泄露客戶資料。

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