證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):證券資產(chǎn)管理
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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn):證券資產(chǎn)管理
考點(diǎn)一 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則與要求
考點(diǎn)二 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人數(shù)的最低要求
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類證券公司。
(2)凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格;無不良行為記錄,其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行。
(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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考點(diǎn)三 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容
證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同,就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明約定。
資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng):
(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。
(2)投資范圍、投資限制和投資比例。
(3)投資目標(biāo)和管理期限。
(4)客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。
(5)各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。
(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。
(7)當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。
(8)管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式。
(9)與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。
(10)合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。
(11)違約責(zé)任和糾紛的解決方式。
(12)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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考點(diǎn)四 合格投資者要求
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人:
(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。
(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣。
依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。
考點(diǎn)五 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:
(1)挪用客戶資產(chǎn)。
(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。
(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。
(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶的利益。
(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶的利益。
(7)以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。
(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。
(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
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考點(diǎn)六 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。
(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來。
(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。
(5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。
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