證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)：證券一級(jí)市場(chǎng)
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第四章 第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)
考點(diǎn)一 擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征
| 要點(diǎn) |
內(nèi)容 |
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擅自公開(kāi)發(fā)行證券的特征 |
非公開(kāi)發(fā)行證券不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式 |
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變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征 |
(1)非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)舨捎脧V告、公告、廣播、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。 (2)公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。 (3)向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票 |
考點(diǎn)二 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成
考點(diǎn)三 非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構(gòu)成
非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構(gòu)成主要包括以下幾個(gè)方面：
(1)犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。
(2)犯罪主觀(guān)方面是故意。
(3)犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。
(4)犯罪客觀(guān)方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為。主要是以非法發(fā)行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特定對(duì)象募集資金，并承諾在
一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予其他回報(bào)。
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第四章 第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)
考點(diǎn)四 信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任劃分
信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：
(1)在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用。對(duì)于認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)是起主要作用還是次要作用，是否組織、策劃、參與、實(shí)施信息披露違法行為，是積極參加還是被動(dòng)參加。
(2)知情程度和態(tài)度。對(duì)于信息披露違法所涉事項(xiàng)及其內(nèi)容是否知情，是否反映、報(bào)告，是否采取措施有效避免或者減少損害后果，是否放任違法行為發(fā)生。
(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)是否與責(zé)任人員的職務(wù)、具體職責(zé)存在直接關(guān)系，責(zé)任人員是否忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，有無(wú)懈怠、放棄履行職責(zé)，是否履行職責(zé)預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和阻止信息披露違法行為發(fā)生。
(4)專(zhuān)業(yè)背景。是否存在責(zé)任人員有專(zhuān)業(yè)背景，對(duì)于信息披露中與其專(zhuān)業(yè)背景有關(guān)違法事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，如專(zhuān)業(yè)會(huì)計(jì)人士對(duì)于會(huì)計(jì)問(wèn)題、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員對(duì)于技術(shù)問(wèn)題等未予指出。
(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
考點(diǎn)五 信息披露違法行為犯罪的處罰情形
| 要點(diǎn) |
內(nèi)容 |
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認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形
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(1)未直接參與信息披露違法行為。 (2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 (3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。 (4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。 (5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。 (6)其他需要考慮的情形 |
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認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形
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(1)當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的。 (2)當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的。 (3)對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的。 (4)其他需要考慮的情形 |
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不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定 |
(1)不直接從事經(jīng)營(yíng)管理。 (2)能力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景。 (3)任職時(shí)間短、不了解情況。 (4)相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告。 (5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù) |
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認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形 |
(1)不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。 (2)在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。 (3)2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。 (4)在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記人證券期貨誠(chéng)信檔案。 (5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形 |
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