證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于(　　)億元。

　　A.3

　　B.2

　　C.10

　　D.5

　　2.證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于(　　)億元。

　　A.20

　　B.10

　　C.5

　　D.12

　　3.證券公司設(shè)立的流程順序是(　　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證一一領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——工商局批準(zhǔn)——領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　D.工商局批準(zhǔn)——證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)——申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　4.(　　)于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　A.國務(wù)院證券委員會(huì)

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.國務(wù)院

　　D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?(　　)

　　A.變更公司章程中的一般條款

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍

　　C.收購分支機(jī)構(gòu)

　　D.公司合并

　　7.證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行(　　)。

　　A.報(bào)備制

　　B.審批制

　　C.注冊(cè)制

　　D.備案制

　　8.下列說法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求

　　B.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求

　　C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)，即使存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

　　D.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

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　　9.證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱為(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　10.證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行業(yè)務(wù)

　　11.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是(　　)方式。

　　A.自銷

　　B.助銷

　　C.包銷

　　D.代銷

　　12.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為(　　)。

　　A.籌集資金

　　B.證券承銷

　　C.證券發(fā)行

　　D.證券包銷

　　13.由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是(　　)。

　　A.余額包銷

　　B.全額包銷

　　C.代銷

　　D.自銷

　　14.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為(　　)億元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　15.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實(shí)行(　　)。

　　A.集中管理

　　B.第三方存管

　　C.有效控制

　　D.統(tǒng)一存管

　　16.證券公司的(　　)或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。

　　A.總資產(chǎn)

　　B.固定資產(chǎn)

　　C.負(fù)債

　　D.凈資本

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　　17.下列說法正確的有(　　)。

　　A.有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整

　　B.為實(shí)現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)合并運(yùn)作

　　C.有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)提供合理保證

　　D.為合理有效控制風(fēng)險(xiǎn)，證券公司前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)與后臺(tái)管理支持充分分離

　　18.證券公司的實(shí)際控制人指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個(gè)人。

　　A.股東權(quán)利

　　B.管理權(quán)利

　　C.分配權(quán)利

　　D.指揮權(quán)利

　　19.證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召開和表決程序都需要在公司(　　)中明確規(guī)定。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告

　　C.章程

　　D.股東會(huì)會(huì)議紀(jì)要

　　20.能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺(tái)業(yè)務(wù)與后臺(tái)管理支持(　　)。

　　A.絕對(duì)分離

　　B.適當(dāng)分離

　　C.融為一體

　　D.可以換崗

　　21.證券公司對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的(　　)。

　　A.操作權(quán)

　　B.獲利權(quán)

　　C.知情權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　22.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　23.申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　24.(　　)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　25.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由(　　)舉證其無過錯(cuò)。

　　A.證券投資者

　　B.發(fā)行人

　　C.上市公司

　　D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

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　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.以下說法中正確的是(　　)。

　　A.在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別應(yīng)在C類以上

　　B.證券公司分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)

　　C.證券公司設(shè)立子公司，最近一年凈資本不低于10億元人民幣

　　D.在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入應(yīng)位于行業(yè)的前20名

　　2.注冊(cè)資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括(　　)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.證券自營(yíng)

　　3.我國證券公司可以采用的組織形式包括(　　)。

　　A.其他非法人組織形式

　　B.股份有限公司

　　C.合伙

　　D.有限責(zé)任公司

　　4.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為(　　)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.5億元

　　B.1億元

　　C.5000萬元

　　D.30007Y元

　　5.證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括(　　)。

　　A.最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求

　　B.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，最近一年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

　　C.最近一年凈資本不低于12億元

　　D.設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近兩年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平

　　6.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括(　　)。

　　A.禁止相互持股

　　B.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)

　　C.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益

　　D.禁止存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

　　7.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括(　　)。

　　A.代期貨公司收取期貨保證金

　　B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　C.提供期貨行情信息，交易設(shè)施

　　D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　8.證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

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　　9.證券公司主要業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　A.擔(dān)保業(yè)務(wù)

　　B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　10.證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

　　A.買賣數(shù)量

　　B.出價(jià)方式

　　C.證券名稱

　　D.價(jià)格幅度

　　11.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明(　　)。

　　A.個(gè)人真實(shí)姓名

　　B.機(jī)構(gòu)名稱

　　C.機(jī)構(gòu)地址

　　D.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話

　　12.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用(　　)。

　　A.依法籌資的資金

　　B.客戶交易結(jié)算資金

　　C.客戶保證金

　　D.自有資金

　　13.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹(　　)的原則，確保內(nèi)部控制有效。

　　A.獨(dú)立

　　B.健全

　　C.制衡

　　D.合理

　　14.融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括(　　)。

　　A.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%、

　　B.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

　　C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　15.我國《公司法》對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確(　　)的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　16.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)。

　　A.戰(zhàn)略委員會(huì)

　　B.審計(jì)委員會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.薪酬與提名委員會(huì)

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　　17.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌?　　)。

　　A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　18.中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)(　　)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)

　　D.凈資本計(jì)算規(guī)則

　　19.計(jì)算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　20.下列說法中，正確的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

　　B.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見

　　C.凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制

　　21.我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該券商采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令停業(yè)整頓

　　B.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

　　C.撤銷

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　22.證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券(　　)等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　A.清算

　　B.上市

　　C.發(fā)行

　　D.交易

　　23.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件(　　)。

　　A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施

　　B.高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　C.有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　D.有健全的內(nèi)部管理制度

　　24.2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件(　　)。

　　A.最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　B.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　　C.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　　D.內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

　　1.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。(　　)

　　2.證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。(　　)

　　3.中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。(　　)

　　4.在美國，對(duì)證券公司的俗稱是投資銀行。(　　)

　　5.證券公司的設(shè)立申請(qǐng)?jiān)讷@得批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，然后向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。(　　)

　　6.我國《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(　　)

　　7.任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。(　　)

　　8.我國《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，提供年度報(bào)告。(　　)

　　9.所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券從業(yè)資格。(　　)

　　10.證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務(wù)。(　　)

　　11.凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性盈利指標(biāo)。(　　)

　　12.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，整改期限最長(zhǎng)不得超過

　　10個(gè)工作日。(　　)

　　13.未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。(　　)

　　14.證券公司有效的內(nèi)部控制可以有效的保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整。(　　)

　　15.證券公司僅經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。(　　)

　　16.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。(　　)

　　17.證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召開和表決程序都需要在公司招股說明書中明確規(guī)定。(　　)

　　18.證券公司對(duì)開展的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)建立項(xiàng)目管理制度。(　　)

　　19.證券公司應(yīng)建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強(qiáng)制休假制度。(　　)

　　20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較低比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)調(diào)高。(　　)

　　21.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證年齡不得超過60周歲。(　　)

　　22.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格的，其半數(shù)以上合伙人或持有不少于50%股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。(　　)

　　23.投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員為了更好的為客戶提供服務(wù)，在客戶書面要求的情況下可以代理客戶從事證券投資。(　　)

　　24.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國法人，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣500萬元。(　　)

　　25.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T進(jìn)行咨詢服務(wù)時(shí)，引用有關(guān)信息、資料必須注明出處和著作權(quán)人。(　　)

　　26.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因虛假陳述給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(　　)

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　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　歷年真題答案及解析

　　一、單選題

　　1.【答案】B

　　【解析】按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　2.【答案】D

　　【解析】通常，證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)符合的審慎性要求之一為：最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。

　　3.【答案】B

　　【解析】證券公司設(shè)立的流程為：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　4.【答案】C

　　【解析】2004年1月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對(duì)我國資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對(duì)加強(qiáng)證券公司監(jiān)管與推動(dòng)證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)提出了明確要求。

　　5.【答案】D

　　【解析】《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額是與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤的，其可分為5000萬元、1億元、5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元;②證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;③證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　6.【答案】A

　　【解析】證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　7.【答案】B

　　【解析】我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位與個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　8.【答案】C

　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之問不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）

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　　9.【答案】B

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，來獲取盈利的行為。

　　10.【答案】A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司通常只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)與通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。

　　11.【答案】C

　　【解析】證券承銷包括包銷與代銷兩種方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。而證券代銷則是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　12.【答案】B

　　【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。D項(xiàng)證券包銷則是證券承銷的一種方式。

　　13.【答案】B

　　【解析】按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥和手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分，承銷方式可分為包銷和代銷兩種。證券包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實(shí)際認(rèn)購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負(fù)責(zé)認(rèn)購，并按約定時(shí)間向發(fā)行人支付全部證券款項(xiàng)的承銷方式。

　　14.【答案】C

　　【解析】通常，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

　　15.【答案】A

　　【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且在分類評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司;公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情形;客戶資產(chǎn)安全、完整，實(shí)現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理;財(cái)務(wù)狀況良好;有完善和切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券。

　　16.【答案】D

　　【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，并在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日。

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　17.【答案】C

　　【解析】A項(xiàng)，有效的證券公司內(nèi)部控制可以保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;B項(xiàng)，為實(shí)現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策以及獨(dú)立運(yùn)作;D項(xiàng)，證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。

　　18.【答案】A

　　【解析】實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方和實(shí)際控制人也應(yīng)要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。

　　19.【答案】C

　　【解析】股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集與表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，并在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會(huì)決議批準(zhǔn)。

　　20.【答案】B

　　【解析】完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則制衡性是證券公司部門與崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。

　　21.【答案】C

　　【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，應(yīng)由資產(chǎn)管理部門統(tǒng)一管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作;應(yīng)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范與控制措施，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn);應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的知情權(quán);應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。

　　22.【答案】A

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券白營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

　　23.【答案】C

　　【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;③有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本;④有公司章程;⑤有健全的內(nèi)部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　24.【答案】B

　　【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　25.【答案】D

　　【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

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　　證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）

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　　二、多選題

　　1.【答案】AB

　　【解析】C項(xiàng)，證券公司設(shè)立子公司的條件為，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)均符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，且最近一年凈資本不低于12億元人民幣;D項(xiàng)，按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　3.【答案】BD

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。

　　4.【答案】ABC

　　【解析】《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，其中包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元以及5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　5.【答案】BC

　　【解析】證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：①最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣;②具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突;③具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平;④中國證監(jiān)會(huì)的其他要求。

　　6.【答案】ACD

　　【解析】證券公司設(shè)立子公司，中國證監(jiān)會(huì)提出的監(jiān)管要求有：①禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù);②子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán);③證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益;④禁止相互持股的情形;⑤要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。

　　7.【答案】BC

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)主要包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　8.【答案】ABC

　　【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求與限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）

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　　9.【答案】BCD

　　【解析】按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍通常包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)。

　　10.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方以及價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄;買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆進(jìn)行審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。

　　11.【答案】AB

　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱與個(gè)人真實(shí)姓名，并需對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。

　　12.【答案】AD

　　【解析】通常情況下，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)和管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)與管理的制度安排、組織體系以及控制措施。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。

　　14.【答案】ACD

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合以下規(guī)定：①為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;②為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;③接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。

　　15.【答案】ABC

　　【解析】我國公司法順應(yīng)了社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的這種要求，構(gòu)造了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三權(quán)分立的公司治理結(jié)構(gòu)。

　　16.【答案】BCD

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)與證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬和提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)以及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

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　　17.【答案】BCD

　　【解析】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)控制措施;應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作與質(zhì)量控制;應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應(yīng)當(dāng)杜絕虛假承銷行為。

　　18.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)新修訂的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】?jī)糍Y本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍與公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。計(jì)算凈資本的主要目的如下：①要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全;②在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

　　20.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況與審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整;調(diào)整之前，應(yīng)公開征求行業(yè)意見，為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過渡性安排。凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況與業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　21.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取以下措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可;撤銷。

　　22.【答案】BCD

　　【解析】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。證券法律業(yè)務(wù)指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。

　　23.【答案】ABD

　　【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本;③有公司章程;④有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;⑤有健全的內(nèi)部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　24.【答案】ABCD

　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好;②已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);③有20名1.22執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）

　　證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題匯總

　　三、判斷題

　　1.【答案】A

　　【解析】2006年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　2.【答案】A

　　【解析】對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。

　　3.【答案】A

　　【解析】證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍與推廣順序的依據(jù)。中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。

　　4.【答案】A

　　【解析】世界各國對(duì)證券公司的劃分與稱呼不盡相同，美國的俗稱是投資銀行，而英國則稱商人銀行。以德國為代表的一些國家實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)，一般由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。日本等一些國家和我國一樣，將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。

　　5.【答案】A

　　【解析】證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　6.【答案】A

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　7.【答案】A

　　【解析】我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位與個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　8.【答案】B

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。

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　　【摘要】2016年證券從業(yè)資格考試科目為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道小編整理證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）供各位考生練習(xí)備考，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試頻道。證券《基礎(chǔ)知識(shí)》歷年真題第七章（證券中介機(jī)構(gòu)）

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　　9.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。

　　10.【答案】B

　　【解析】證券公司取得IB資格的條件主要包括：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格，才能開展IB業(yè)務(wù)，而且不得再接受其他期貨公司的委托。

　　11.【答案】B

　　【解析】?jī)糍Y本在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

　　12.【答案】B

　　【解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，且整改期限最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日。

　　13.【答案】B

　　【解析】總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂與執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況與盈虧情況。且總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。

　　14.【答案】A

　　【解析】保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整是內(nèi)部控制的重要目標(biāo)之一。

　　15.【答案】A

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷及保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不低于人民幣5000萬元。

　　16.【答案】B

　　【解析】具有以下情形的不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員：①在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員;②在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu);③持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前10名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬;④為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬;⑤最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前4項(xiàng)所列舉情形之一的人員;⑥在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員等。

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　　17.【答案】B

　　【解析】股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集及表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，且在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會(huì)決議批準(zhǔn)。

　　18.【答案】A

　　【解析】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明與未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施;應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作與質(zhì)量控制;應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理;應(yīng)當(dāng)杜絕虛假承銷行為。

　　19.【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)進(jìn)行人力資源內(nèi)部控制，對(duì)關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)實(shí)行定期或不定期的輪換與強(qiáng)制休假制度。

　　20.【答案】B

　　【解析】證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;若在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例則可適當(dāng)降低。

　　21.【答案】A

　　【解析】注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證，或者符合《規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);②取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上;③取得具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;④不超過60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。

　　22.【答案】B

　　【解析】資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格的，其半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　23.【答案】B

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有以下行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;③利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;④買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　24.【答案】B

　　【解析】申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，實(shí)收資本及凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。

　　25.【答案】A

　　【解析】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀及準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)及建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

　　26.【答案】A

　　【解析】證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具各種文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性進(jìn)行核查與驗(yàn)證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

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