2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練（11月23日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.證券公司在進行自營業(yè)務時的禁止行為包括()。

I.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券

II.操縱市場

III.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

IV.內幕交易

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

2.證券公司經(jīng)紀業(yè)務中證券賬戶管理主要包括()。

Ⅰ證券賬戶的開立

Ⅱ證券賬戶掛失補辦

Ⅲ證券賬戶注冊資料查詢與變更

Ⅳ證券賬戶合并與注銷

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括()。

I.合法經(jīng)營原則

II.自主經(jīng)營原則

III.自負盈虧原則

IV.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、III、IV

D.I、IV

4.有下列情形的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人

I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

II.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的

III.不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

IV.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

5.證券公司從事證券自營業(yè)務，風險監(jiān)控部門針對自營業(yè)務應建立風險監(jiān)控報告機制，定期向()提供風險監(jiān)控報告。

Ⅰ股東大會

Ⅱ董事會

Ⅲ實際控制人

Ⅳ投資決策機構

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：D

解析：證券公司自營業(yè)務時的禁止行為包括：內幕交易、操縱市場、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作；法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

2.答案：D

解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

3.答案：A

解析：公司在經(jīng)營活動中，應當體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

4.答案：C

解析：有下列情形之一的，單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。

5.答案：D

解析：通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構提供風險監(jiān)控報告，并將有關情況通報自營業(yè)務部門、合規(guī)部門等相關部門。

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