2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練（11月24日）

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練匯總（11月份）

試題部分——單選題

1.對(duì)于開(kāi)放式基金，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資金投資于()。

Ⅰ.現(xiàn)金

Ⅱ.流通性好的藍(lán)籌股

Ⅲ.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

Ⅳ.到期日在2年以內(nèi)的政府債券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

2.買(mǎi)斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別是()。

Ⅰ.買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中債券持有人將債券賣(mài)給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

Ⅱ.質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中債券持有人將債券賣(mài)給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方

Ⅲ.買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入的債券

Ⅳ.質(zhì)押式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入的債券

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3.投資QDII基金時(shí)應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)有()。

Ⅰ.匯率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在()。

Ⅰ.資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大

Ⅱ.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.有國(guó)家主權(quán)保障

Ⅳ.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)下列()情形，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員不得參與相關(guān)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

Ⅰ.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)前1~2年內(nèi)持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品頭寸

Ⅱ.參與信用評(píng)級(jí)的人員及其直系親屬與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過(guò)50萬(wàn)元人民幣

Ⅲ.在開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員買(mǎi)賣(mài)與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品

Ⅳ.交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場(chǎng)的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

2.答案：A

解析：債券買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于：在買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人是將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方；而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買(mǎi)斷式回購(gòu)的逆回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券，如出售或用于回購(gòu)質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

3.答案：C

解析：投資QDII基金時(shí)應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn)有：①國(guó)際市場(chǎng)投資會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒(méi)有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。②國(guó)際市場(chǎng)會(huì)面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。③盡管進(jìn)行國(guó)際市場(chǎng)投資有可能降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)，但并不能排除市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。④QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需注意。

4.答案：B

解析：國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在：①資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大。②存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。③有國(guó)家主權(quán)保障。④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

5.答案：D

解析：根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，出現(xiàn)以下情形，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員(包括評(píng)級(jí)小組成員和信用評(píng)審委員會(huì)委員)不得參與相關(guān)信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)：①信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系及開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)前6個(gè)月內(nèi)持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品頭寸；②參與信用評(píng)級(jí)的人員及其直系親屬與受評(píng)企業(yè)或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的持股、受聘為高管或其他關(guān)鍵崗位以及持有與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品賬面價(jià)值超過(guò)50萬(wàn)元人民幣；③在開(kāi)展信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及參與信用評(píng)級(jí)的人員買(mǎi)賣(mài)與受評(píng)對(duì)象相關(guān)的證券或衍生品；④交易商協(xié)會(huì)認(rèn)定的足以影響信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或人員獨(dú)立、客觀、公正立場(chǎng)的其他情形。

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