2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記：證券公司與客戶關(guān)系的基本原則

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記：證券公司與客戶關(guān)系的基本原則

證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

①不得挪用、侵占客戶資金；

②保守客戶秘密；

③履行法定信息披露義務(wù)；

④完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制；

⑤履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。

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