2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)筆記：證券公司內(nèi)部控制的基本要求

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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)筆記：證券公司內(nèi)部控制的基本要求

①內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則；

②樹立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)；

③采取切實(shí)有效的措施杜絕挪用客戶資產(chǎn)的安全，去報(bào)客戶資產(chǎn)的安全完整；

④經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制，確保凈資本符合有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的要求；

⑤加強(qiáng)法人統(tǒng)一管理；

⑥建立健全信息隔離墻制度；

⑦完善綜合信息管理系統(tǒng)；

⑧建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系；

⑨加強(qiáng)對(duì)自有資金和客戶資金的風(fēng)險(xiǎn)控制；

⑩充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的核查監(jiān)督職能；

⑪按照專人管理、相互牽制、適當(dāng)審批、嚴(yán)格登記的原則，加強(qiáng)對(duì)合同、票據(jù)、印章、密押等的管理。

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