2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券公司內(nèi)部控制的基本要求

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記匯總

證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券公司內(nèi)部控制的基本要求

①內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則；

②樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險控制優(yōu)先的意識；

③采取切實有效的措施杜絕挪用客戶資產(chǎn)的安全，去報客戶資產(chǎn)的安全完整；

④經(jīng)營環(huán)境的變化，建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制，確保凈資本符合有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的要求；

⑤加強法人統(tǒng)一管理；

⑥建立健全信息隔離墻制度；

⑦完善綜合信息管理系統(tǒng)；

⑧建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系；

⑨加強對自有資金和客戶資金的風(fēng)險控制；

⑩充分發(fā)揮會計的核查監(jiān)督職能；

⑪按照專人管理、相互牽制、適當(dāng)審批、嚴(yán)格登記的原則，加強對合同、票據(jù)、印章、密押等的管理。

目前2020年3月證券從業(yè)資格報名時間因疫情原因已推遲，為了方便廣大考生及時了解后續(xù)報名時間，請考生及時訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取，官網(wǎng)確定2020年3月證券從業(yè)資格報名時間后我們會及時通知考生。目前考生還是安心備考。

以上內(nèi)容為2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券公司內(nèi)部控制的基本要求，雖然現(xiàn)在報名時間暫未得知，不過正是備考的好時機(jī)，如果找不到更多備考資料，考生們可以直接點擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。