2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券公司合規(guī)管理基本制度

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券公司合規(guī)管理基本制度

①證券公司應當指定合規(guī)管理的基本制度，經董事會審議通過后實施；

②合規(guī)管理的基本制度應當明確合規(guī)管理的目標、基本原則、機構設置及其職責、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風險隱患的報告、處理和責任追究等內容；

③證券公司應當結合本公司經營實際情況，制定指導經營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規(guī)管理；

④證券公司應當制定工作人員執(zhí)行行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。

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