2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券公司信息技術管理

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券公司信息技術管理

(一)新建或更換重要信息系統(tǒng)的信息報送

證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機房、證券基金交易相關信息系統(tǒng)，應當在開展相關業(yè)務活動的5個工作日內向中國證監(jiān)會報送有關資料，包括內部審查意見、機房基本信息、技術架構設計、操作流程、信息安全管理資料、業(yè)務制度、合規(guī)管理及風險管理制度等。

(二)信息技術管理專項報告

證券公司應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告，說明報告期內信息技術治理、信息技術合規(guī)與風險管理、信息技術安全管理、信息技術審計等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報告的內容應當真實、準確、完整。

證券公司應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定履行信息安全事件報告和調査處理職責。

(三)信息技術管理的監(jiān)督檢查

中國證監(jiān)會及其派出機構在對證券公司信息技術管理及服務活動的監(jiān)管過程中，可以采用滲透測試、漏洞掃描及信息技術風險評估等方式開展現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢査。

證券公司應當予以配合，如實提供有關文件、資料，不得拒絕、阻礙或隱瞞。

(四)信息技術管理的監(jiān)督檢查

證券公司違反《管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可依法對其釆取責令改正、暫停業(yè)務、出具警示函、責令定期報告、責令增加合規(guī)檢査次數(shù)、公開譴責等行政監(jiān)管措施；對直接負責的主管人員和其他責任人員釆取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

證券公司違反《證管理辦法》規(guī)定，反映公司治理混亂、內控失效的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以按照《證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，釆取責令暫停部分或全部業(yè)務、責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利等行政監(jiān)管措施。

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