2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點筆記：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點

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證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點

(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動。

證券經(jīng)紀(jì)商：接受客戶委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，其向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬。

目前我國證券經(jīng)紀(jì)商：在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

(二)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點

(三)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商的委托代理事項

1、接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；

2、代理客戶進(jìn)行資金、證券的清算、交收；

3、代理保管客戶買入或存入的有價證券；

4、代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；

5、接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的査詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單；

6、法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進(jìn)行的其他活動。

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