2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重點(diǎn)總結(jié)

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第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

本章重要考點(diǎn)舉例：公司的種類；有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定；證券發(fā)行與交易活動(dòng)禁止行為；公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定；內(nèi)幕交易行為；股票上市的條件、申請(qǐng)和公告，債券上市的條件和申請(qǐng)。

本章重要章節(jié)：第三節(jié)和第四節(jié)，具體如下：

第三節(jié) 證券法

1.證券發(fā)行和交易的“三公”原則。

2.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。

3.證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

4.公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。

5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。

6.股票上市的條件、申請(qǐng)和公告，債券上市的條件和申請(qǐng)。

7.內(nèi)幕交易行為、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

第四節(jié) 基金法

1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)。

2.基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

3.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

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