2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第二章證券經(jīng)營機構管理規(guī)范重點總結

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第二章 證券經(jīng)營機構管理規(guī)范

本章重要考點舉例：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定；證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定；銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

本章重要章節(jié)：第二節(jié)，具體如下：

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

1.證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。

2.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

3.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。

4.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

5.銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

6.證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任。

7.投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

8.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

9.保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

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