2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范重點(diǎn)總結(jié)

編輯推薦：2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》章節(jié)重要考點(diǎn)匯總

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

本章重要考點(diǎn)舉例：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；自營業(yè)務(wù)的禁止******。

本章重要章節(jié)：第二節(jié)、第三節(jié)和第六節(jié)，具體如下：

第二節(jié)證券投資咨詢

1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系。

2.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。

3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。

4.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

5.證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。

6.監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

7.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

1.證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形。

2.從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求。

2.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求。

3.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式。

4.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定。

6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求。

7.監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

截止到目前，2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名尚未確定，考生可填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，我們會在報(bào)名開始前提醒廣大考生2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間通知，請及時(shí)預(yù)約。

以上內(nèi)容為2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范重點(diǎn)總結(jié)，雖然現(xiàn)在報(bào)名時(shí)間暫未得知，不過正是備考的好時(shí)機(jī)，如果找不到更多證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》備考資料，考生們可以直接點(diǎn)擊下面的下載按鈕后進(jìn)入證券從業(yè)資格下載頁面。