2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券承銷和保薦

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券承銷和保薦

1.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。

2.保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

3.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

4.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不超過2家。

5.中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理；中國證券野協(xié)會對其進(jìn)行自律管理。

6.保薦工作底稿應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。

7.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中心披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

8.承銷商應(yīng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。

9.發(fā)行人披露的招股意向書不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額，其內(nèi)容格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致。

10.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。

11.承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

12.證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。

13.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應(yīng)采用代銷方式。

14.證券公司承銷證券有不合規(guī)行為的，證監(jiān)會可以采取12-36個(gè)月暫不受理其證券承銷相關(guān)業(yè)務(wù)文件的監(jiān)管措施。

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