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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總（11月17日更新中）

更新時(shí)間：2020-11-17 13:52:23 來源：環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽302收藏151

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摘要 2020年11月證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)啟動(dòng)，為了幫助大家豐富備考知識(shí)，環(huán)球網(wǎng)校小編為繼續(xù)大家整理發(fā)布“2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總”相關(guān)內(nèi)容，希望對(duì)大家有所幫助。
2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第一頁】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對(duì)董事會(huì)的要求
2 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對(duì)高級(jí)管理人員的要求
3 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
4 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度
5 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作
6 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系
7 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理
8 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的相關(guān)規(guī)定
9 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)
10 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》銷售證券投資基金的行為規(guī)范
11 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范
12 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法
13 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)禁止行為
14 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第二頁】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員
2 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求
3 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
4 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定
5 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)
6 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
7 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求
8 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》監(jiān)管措施
9 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義
10 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)容和覆蓋范圍
11 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體
12 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系
13 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理
14 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)
15 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司融資管理的基本要求
16 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》信息隔離墻的一般規(guī)定
17 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》信息隔離墻管理
18 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》觀察名單
19 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》限制名單
20 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)
21 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定
22 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則
23 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求
24 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求
25 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
26 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定
27 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制
28 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司治理的基本要求
29 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定
30 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對(duì)董事、監(jiān)事、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求

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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第三頁】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
2 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系
3 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理
4 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》董事會(huì)的職責(zé)
5 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營管理層的職責(zé)
6 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》信息技術(shù)治理委員會(huì)的職責(zé)
7 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》信息系統(tǒng)安全
8 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管
9 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容
10 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶管理
11 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》滬港通
12 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》科創(chuàng)板定位
13 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》投資者適當(dāng)性管理
14 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》交易機(jī)制特別規(guī)定
15 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
16 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》法律、行政法規(guī)
17 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》部門規(guī)章及規(guī)范性文件
18 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則
19 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)了解的投資者信息
20 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定
21 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一類專業(yè)投資者
22 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第二類專業(yè)投資者
23 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》由普通投資者轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者
24 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理
25 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素
26 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素
27 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)的職責(zé)
28 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為
29 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品
30 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司信息技術(shù)治理

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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第四頁】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》責(zé)令限期整改的情形
2 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司采取的監(jiān)管措施
3 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施
4 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件
5 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序
6 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定
7 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
8 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理有關(guān)規(guī)定
9 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》操縱證券、期貨市場的認(rèn)定
10 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》利用未公開信息交易的認(rèn)定
11 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》非法吸收公眾存款罪
12 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》欺詐發(fā)行股票、債券罪的認(rèn)定
13 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定
14 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
15 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)
16 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)
17 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求
18 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
19 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的行政處罰
20 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定
21 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
22 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
23 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
24 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券(股票類)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
25 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》擅自公開或變相公開發(fā)行證券的認(rèn)定
26 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
27 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定
28 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定
29 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》設(shè)立期貨公司的具體條件
30 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件

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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第五頁】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》上市公司信息披露管理辦法
2 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法
3 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券市場禁入規(guī)定
4 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定
5 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》公司設(shè)立登記的要求
6 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定
7 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》股東會(huì)行使職權(quán)
8 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》董事會(huì)行使職權(quán)
9 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)
10 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》承銷團(tuán)及主承銷人
11 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券的銷售期限、代銷制度
12 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》信息公開的內(nèi)容
13 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》信息公開的法律要求
14 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
15 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任
16 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
17 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義
18 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
19 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》非公開募集基金管理人的登記要求
20 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》非公開募集基金的備案要求
21 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任
22 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定
23 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利
24 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》持有證券公司股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定
25 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定
26 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
27 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定
28 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求
29 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》月度、年度報(bào)告
30 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》檢查的情形

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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第六頁】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施
2 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施
3 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管
4 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任
5 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)
6 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)
7 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容
8 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的保密制度
9 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》上市公司收購主要法律法規(guī)
10 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的概念及相關(guān)要求
11 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形
12 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》公開發(fā)行公司債券條件
13 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件
14 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司條件
15 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定
16 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券承銷和保薦
17 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》中華人民共和國證券法
18 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》刑法對(duì)證券犯罪的規(guī)定
19 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例
20 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法
21 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》誘騙投資者買賣證券、期貨合約的責(zé)任認(rèn)定
22 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》誘騙投資者買賣證券、期貨合約的追訴標(biāo)準(zhǔn)
23 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》誘騙投資者買賣證券、期貨合約的處罰
24 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任認(rèn)定
25 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》欺詐發(fā)行股票、債券的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
26 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任
27 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)
28 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》融資融券業(yè)務(wù)客戶征信調(diào)查
29 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)
30 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司受托從事中間介紹業(yè)務(wù)

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2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總【第七頁】
序號(hào) 內(nèi)容
1 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格
2 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為
3 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》關(guān)聯(lián)交易的要求
4 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求
5 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定
6 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體、措施及要求
7 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
8 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)的概念、特點(diǎn)及范圍
9 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度的一般規(guī)定
10 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的一般規(guī)定
11 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求
12 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求
13 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
14 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求
15 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》自營業(yè)務(wù)的禁止性行為
16 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律法規(guī)
17 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)
18 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷應(yīng)公開披露的信息
19 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券發(fā)行與承銷信息披露的相關(guān)規(guī)定
20 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
21 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券投資基金的收入來源
22 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券投資基金的利潤分配
23 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券投資基金的投資范圍和限制
24 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》基金參與股指期貨交易
25 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定
26 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的追訴標(biāo)準(zhǔn)
27 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)
28 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的法律責(zé)任
29 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定
30 2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的追訴標(biāo)準(zhǔn)

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