2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》由普通投資者轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》由普通投資者轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者

第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。

符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：

1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收人不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

普通投資者中請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者亦需要遵守相應(yīng)的程序。投資者須主動通過書面形式提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或模擬交易等方式對投資者情況及證明材料進行審慎評估，確認(rèn)其是否符合相關(guān)要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示投資者可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知審核結(jié)果及理由。經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。

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