2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：證券交易原則和交易規(guī)則

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》知識點：證券交易原則和交易規(guī)則

我國《證券法》規(guī)定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式，并遵循公開、公平、公正的原則。

(一)交易原則 

1.價格優(yōu)先原則

價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。

2.時間優(yōu)先原則

同價位申報，依照申報時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。

(二)交易規(guī)則

1.交易時間

滬、深證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間；上海證券交易所9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間；深圳證券交易所9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價時間，14：57～15：00為收盤集合競價時間，大宗交易時間延長至15:30。

2.交易單位

交易單位是交易所規(guī)定每次申報和成交的交易數(shù)量單位，以提高交易效率。一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍。

3.證券交易的計價單位和申報價格最小變動單位

不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”。權(quán)證為“每份權(quán)證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”。

4.報價方式

滬、深證券交易所采用電腦報價方式，接受會員的限價申報和市價申報。

5.價格決定

交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格。我國滬、深證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式；連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

6.漲跌幅限制

滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。

7.掛牌、摘牌、停牌與復牌

證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，并予以摘牌。股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動的，交易所可以決定停牌，直至相關(guān)當事人作出公告當日的上午10：30予以復牌。

8.交易行為監(jiān)督

我國《證券法》規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，有權(quán)在證券市場出現(xiàn)異常情形時采取臨時停市措施或?qū)Τ霈F(xiàn)重大異常情況的賬戶限制交易。

9.交易異常情況處理

因發(fā)生不可抗力、意外事件、技術(shù)故障或交易所認定的其他異常情況，導致部分或全部交易不能進行的，交易所將及時向市場公告，并可視情況需要單獨或者同時采取技術(shù)性停牌、臨時停市、暫緩進入交收等措施。

10.交易信息發(fā)布

證券交易所發(fā)布每個交易日的證券交易即時行情、證券價格指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息，包括開盤集合競價期間的即時行情和連續(xù)競價期間的即時行情。

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