2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度

1.證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由銀行機(jī)構(gòu)按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。

2.證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告。

3.涉恐名單監(jiān)控：證券公司應(yīng)當(dāng)對恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單開展實(shí)時(shí)監(jiān)測，并覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)條線和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

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