2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求


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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求
1、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后,向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。
2、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn),向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況,并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。
3、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告,10個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。
4、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
5、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的,應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說(shuō)明基本情況和變化原因。
6、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。
溫馨提示:根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2020年度考試計(jì)劃公告》,下一次考試時(shí)間是2020年11月28日至29日,目前報(bào)名時(shí)間暫未公告,廣大考生可以添加 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,及時(shí)獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間。請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。
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