2020證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則

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證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

(一)投資者利益優(yōu)先原則

當(dāng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障投資者的合法權(quán)益。

(二)勤勉盡責(zé)原則

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)全面了解投資者的情況，包括與投資者分類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估相關(guān)的各類(lèi)信息；深人調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，充分了解劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素以及應(yīng)當(dāng)審慎評(píng)估的特殊因素。

(三)客觀性原則

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證適當(dāng)性管理的實(shí)施。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正地對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)以及投資者情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，盡力做到客觀、準(zhǔn)確，并將相關(guān)調(diào)查和評(píng)價(jià)結(jié)果作為向投資者推介適當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的重要依據(jù)。

(四)有效性原則

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的投資者適當(dāng)性管理制度與方法，確保投資者適當(dāng)性管理的有效執(zhí)行；同時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員還應(yīng)根據(jù)投資者的不同類(lèi)別、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等采取與之對(duì)應(yīng)的信息披露措施，確保風(fēng)險(xiǎn)揭示充分、有效。

(五)差異性原則

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者進(jìn)行分類(lèi)管理，對(duì)普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者實(shí)施差別的適當(dāng)性管理措施，履行不同的適當(dāng)性義務(wù)。

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