2020證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：信息報(bào)送與披露制度

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證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：信息報(bào)送與披露制度

對證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：

(1)信息報(bào)送制度，即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

(2)信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。

(3)年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。

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