2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》觀察名單

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》觀察名單

證券公司已經(jīng)或可能掌握內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。

觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知悉。

觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)，但證券公司應(yīng)當(dāng)對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

進(jìn)入時點：證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在與客戶發(fā)生實質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時點(較早者)，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單。

當(dāng)證券自營或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對某一上市公司股票持有量占其已發(fā)行股份—定比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證券列入觀察名單，必要時列入限制名單。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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