2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定

1.證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險，始終堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風(fēng)險控制。

2.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準。

3.新業(yè)務(wù)應(yīng)當經(jīng)風(fēng)險管理部門評估并出具評估報告。

溫馨提示：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》，下一次考試時間是2020年11月28日至29日，目前報名時間暫未公告，廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒，及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。

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