2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為


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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為
(1)向不符合準人要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);
(2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷,或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見;
(3)向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);
(4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務(wù);
(5)向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);
(6)其他違背適當(dāng)性要求,損害投資者合法權(quán)益的行為。
同時,證券經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù),應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息,披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,不得欺詐投資者。“投資者基本信息表”《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫,經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者,從而影響填寫結(jié)果。
溫馨提示:根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2020年度考試計劃公告》,下一次考試時間是2020年11月28日至29日,目前報名時間暫未公告,廣大考生可以添加 免費預(yù)約短信提醒,及時獲取2020年11月證券從業(yè)資格考試報名時間。請?zhí)崆邦A(yù)約。
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