2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行細(xì)化分類和管理

1.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在了解客戶信息(財(cái)務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、其他信息)之后，可以通過請投資者填寫《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》等方法對投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估。經(jīng)過評估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高至少劃分為Cl、C2、C3、C4、C5五個(gè)等級。

2.普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級評估是一個(gè)持續(xù)性的工作。

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