2020證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》非公開募集基金管理人的登記要求

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證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》非公開募集基金管理人的登記要求

擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注冊或者基金行業(yè)協(xié)會登記?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照規(guī)定的條件向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數(shù)低于規(guī)定數(shù)額的，豁免注冊。

基金管理人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請注冊，應(yīng)當(dāng)報送基金管理人的人員從業(yè)資質(zhì)、注冊資本、風(fēng)險控制制度、信息報告安排等基本情況。基金管理人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會，履行登記手續(xù)，報送基本情況，實行自律管理。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對基金管理人的注冊和基金行業(yè)協(xié)會對基金管理人的登記，不表明對其投資管理能力的認可。未經(jīng)注冊或者登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

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