證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料:可轉(zhuǎn)換公司債券的上市

    可轉(zhuǎn)債在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市。分離交易的可轉(zhuǎn)債中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。

    經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人方可向交易所申請(qǐng)其可轉(zhuǎn)債上市。

    1、可轉(zhuǎn)債的上市保薦：

交易所實(shí)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。發(fā)行人向交易所申請(qǐng)其可轉(zhuǎn)債在交易所上市，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)名單，同時(shí)具有交易所會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在公司申請(qǐng)上市期間、申請(qǐng)恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定保薦人審閱發(fā)行人信息披露文件的時(shí)點(diǎn)。持續(xù)督導(dǎo)期間為可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期間自可轉(zhuǎn)債上市之日起計(jì)算。

    證券交易所可決定可轉(zhuǎn)債的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜；也可按規(guī)定停止可轉(zhuǎn)債的交易，可暫?？赊D(zhuǎn)債上市。

    2、可轉(zhuǎn)債的上市條件：可轉(zhuǎn)債的期限在1年以上；可轉(zhuǎn)債實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬元；申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。

    3、停牌、復(fù)牌及轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)：上市公司涉及9種情形（事項(xiàng)）時(shí)，證券交易所可根據(jù)實(shí)際情況或證監(jiān)會(huì)的要求，決定停牌復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜。

    4、停止交易：（1）可轉(zhuǎn)債流通面值少于3000萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)債的交易；（2）可轉(zhuǎn)債自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第10個(gè)交易日起停止交易；（3）可轉(zhuǎn)債在贖回期間停止交易。此外，還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)證監(jiān)會(huì)和證券交易所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時(shí)停止交易。

    5、暫停上市：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件；（3）發(fā)行可轉(zhuǎn)債所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（4）未按可轉(zhuǎn)債募集辦法履行義務(wù)；（5）公司最近2年連續(xù)虧損；（6）證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停上市的其他情形。

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