證券資格考試資料－證券交易（一）

第一章 證券交易概述（1-2）　　　　　　　　　　　　　　
    第一節(jié) 證券交易的特征、原則、種類和交易場所　　　　　　　　　　　　　　　
    一、證券交易的定義；證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：相互促進(jìn)，相互制約；中國證券交易市場的建立和發(fā)展。
    二、證券交易的特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性；流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間的關(guān)系；證券交易的原則：公開、公平、公正：“三公”原則的含義。
    三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認(rèn)股權(quán)證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權(quán)交易和存托憑證交易）。
    四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺(tái)交易；股票交易的競價(jià)方式：口頭競價(jià)，書面競價(jià)和電腦競價(jià)；三種競價(jià)方式的含義及內(nèi)容。
    五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價(jià)格組成的分類：全價(jià)交易和凈價(jià)交易；全價(jià)交易和凈價(jià)交易的含義。
    六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開放式基金；封閉式基金和開放式基金不同的交易方法；可轉(zhuǎn)換債券的含義；可轉(zhuǎn)換債券的特征：具有債權(quán)和股權(quán)的雙重特征；認(rèn)股權(quán)證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實(shí)踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨；金融期權(quán)交易的含義；金融期權(quán)的基本類型：看漲期權(quán)和看跌期權(quán)；金融期權(quán)的分類：外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)以及股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標(biāo)準(zhǔn)清算和交割，免付國際托管費(fèi)用。
    七、證券交易場所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會(huì)員制和公司制；場外交易市場的定義、特征及交易方法?！　　　　　　　　　　　　?BR>   
   第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位　　　　　　　　　　　　　
    一、交易所會(huì)員制度的含義；會(huì)員的定義；我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。
    二、證券公司申請成為交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件；會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)；會(huì)員的申請與審批程序：向交易所會(huì)員管理部門報(bào)送材料，交易所會(huì)員管理部門初審，上報(bào)交易所理事會(huì)審核；、會(huì)員資格的暫停與撤銷的條件及審定。
    三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據(jù)報(bào)盤方式，有形席位和無形席位；在我國，根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國家，根據(jù)席位不同的業(yè)務(wù)目的，有代理席位和自營席位；各種席位的含義及特點(diǎn)。
    四、證券交易所會(huì)員取得席位的條件：具有會(huì)員資格、交納席位費(fèi)；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表，出示會(huì)員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準(zhǔn)；交易席位的使用?！　　　　　　　　　　　　　?BR>   
第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（1-10）　　　　　　　　　　　　　　
    第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
    一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：委托人，證券經(jīng)紀(jì)商，證券交易所，證券交易的對象。
    二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經(jīng)紀(jì)商的作用；從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的條件；經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立：簽訂證券買賣代理協(xié)議，開立證券交易結(jié)算資金的專用賬戶。
    三、委托人的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)?！　　　　　　　　　　　　　　?BR>   
    第二節(jié) 登記存管
    一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實(shí)性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權(quán)登記的申請；新股發(fā)行的股權(quán)登記；送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。
    二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統(tǒng)一托管、證券營業(yè)部分別托管；證券上市前和上市后的存管?！　　　　　　　　　　　　　　?BR>   
   第三節(jié) 委托買賣　　　　　　　　　　　　　　
    一、開設(shè)資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存??；各種存取方式的要求。
    二、委托指令的基本要素：證券賬號(hào)、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其它內(nèi)容；委托形式：柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托；非柜臺(tái)委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。
    三、委托受理的步驟：驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券；申報(bào)原則：時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先；申報(bào)方式：有形席位申報(bào)、無形席位申報(bào)；委托撤銷的條件及程序?！　　　　　　　　　　　　　　?BR>   
   第四節(jié) 競價(jià)成交
    一、競價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先；競價(jià)方式：集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)；集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則；連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法及成交價(jià)格的決定原則。
    二、競價(jià)結(jié)果：全部成交、部分成交和不成交。
   
   第五節(jié) B股交易
    一、 B股交易的特點(diǎn)；中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于對境內(nèi)投資者開放B股市場的有關(guān)通知。
    二、 B股交易委托買賣的分類：境內(nèi)委托、境外委托；B股交易的方式：無紙化交易方式及電腦申報(bào)競價(jià)方式；T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
   
    第六節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
    一、網(wǎng)上發(fā)行的概念；網(wǎng)上發(fā)行的種類：網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售；網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。
    二、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的申購程序；網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購程序；網(wǎng)上定價(jià)市值配售的申購程序。
    三、 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股的申購要?jiǎng)t。
   
    第七節(jié) 認(rèn)購配股繳款
    一、配股權(quán)證的派發(fā)、登記、托管及認(rèn)購；上海證券交易所及深圳證券交易所。認(rèn)購配股繳款的操作流程。
    二、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
   
   第八節(jié) 分紅派息
    一、 分紅派息的概念；
    二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
   
    第九節(jié) 交易費(fèi)用
    一、 交易費(fèi)用的構(gòu)成：委托手續(xù)費(fèi)、傭金、過戶費(fèi)、印花稅。
    二、各項(xiàng)交易費(fèi)用的定義及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
   
    第十節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
    一、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本要求；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作制度各種規(guī)定的含義。
    二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查：證券公司的自我監(jiān)管，證券交易所監(jiān)管；證券監(jiān)管部門的監(jiān)管。
   
第三章 證券自營業(yè)務(wù)（1-2）　　　　　　　　　　　　　　　
    第一節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的含義與范圍
    一、證券自營業(yè)務(wù)的含義；證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不穩(wěn)定性；決策自主性的表現(xiàn)：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
    二、上市證券自營買賣的含義；證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的主要對象：上市證券自營買賣、其它證券自營買賣；上市證券自營買賣的特點(diǎn)：吞吐量大、流動(dòng)性強(qiáng)、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益；其它證券的自營買賣：柜臺(tái)自營買賣，承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣；柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)。
   
    第二節(jié)證券自營業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
    一、中國證監(jiān)會(huì)1996年頒布的證券公司取得證券自營業(yè)務(wù)資格的條件；證券營運(yùn)資金和凈證券營運(yùn)資金的含義；對證券自營業(yè)務(wù)專營、兼營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)及資本金的限制；凈資本的計(jì)算公式；高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員取得證券業(yè)從業(yè)人員資格證書前應(yīng)具備的條件；申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序；申請時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件的內(nèi)容；資格證書的管理。
    二、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為：禁止內(nèi)慕交易，禁止操縱市場，其它禁止行為；內(nèi)慕交易包括的行為；內(nèi)慕人員的含義；內(nèi)慕信息的含義及內(nèi)容；證券公司操縱市場行為的含義及包括的內(nèi)容；其它禁止行為的內(nèi)容。
    三、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容：規(guī)模及比例控制，內(nèi)部控制；規(guī)模、比例控制的有關(guān)規(guī)定；內(nèi)部控制制度的內(nèi)容：自營業(yè)務(wù)決策制度（分級(jí)授權(quán)、分級(jí)決策、分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)），自營操作原則，自營的內(nèi)部監(jiān)督與檢查；自營的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
    四、證券自營業(yè)務(wù)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理的含義；證券公司的報(bào)告制度；中國證監(jiān)會(huì)對證券公司的監(jiān)管；檢查制度的內(nèi)容、手段及實(shí)施主體、檢查對象的職責(zé)和權(quán)利；證券交易所對證券公司的日常監(jiān)管內(nèi)容；禁止內(nèi)慕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理，加強(qiáng)監(jiān)管；自律管理的措施；中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對內(nèi)慕交易的監(jiān)管；證券公司對內(nèi)慕交易行為審查的內(nèi)容。
    五、證券公司在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的處罰；對證券公司給予警告、沒收非法所得、罰款及暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年處罰的條件；《刑法》對證券交易內(nèi)慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內(nèi)慕信息的人員處罰的規(guī)定；《刑法》對編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券市場行為處罰的規(guī)定；《刑法》對證券自營違規(guī)處以罰款并追究刑事責(zé)任的條件。