證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料:保薦人和保薦代表人的資格條件

    （一）保薦人的資格條件

     1、1億或5億的資本金要求：證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

    2、有下列情形之一的不得注冊(cè)登記為保薦人：保薦代表人數(shù)量少于2名；公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或未有效執(zhí)行；最近24個(gè)月因違法違規(guī) 被證監(jiān)會(huì)從名單中去除；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

    （二） 保薦代表人的資格條件

    1、申請(qǐng)條件：應(yīng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)且符合下列要求，通過(guò)所任職的保薦人向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)：投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格；所任職保薦人出具由董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽名的推薦函；未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近36個(gè)月未因違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)從名單中去除或受到證監(jiān)會(huì)行政處罰；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它要求。

    2、有下列情形之一的，證監(jiān)會(huì)將其從名單中去除：被注銷或吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)；不具備投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；保薦人撤回推薦函；調(diào)離保薦人或其投資銀行業(yè)務(wù)部門；負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；因違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)行政處罰，或因犯罪被判處刑罰；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

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