證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)資料:國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件

    我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

    《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定國債承銷團(tuán)按國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。三類承銷團(tuán)的成員原則上分別不超過40家、60家和20家。

    1、國債承銷業(yè)務(wù)資格。

    承銷團(tuán)業(yè)務(wù)申請人應(yīng)具備下列基本條件：在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)；近3年在經(jīng)營活動(dòng)中沒有重大違法記錄；財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力；具有負(fù)責(zé)國債業(yè)務(wù)的專職部門以及健全的國債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；信息化管理程度較高；有能力且自愿履行本辦法第六章規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

    申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)；營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

    申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或注冊資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

    申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名以內(nèi)。

    2、申請與審批。申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)將申請材料分別提交財(cái)政部和人民銀行；申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)將申請材料提交財(cái)政部。

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