證券投資基金常識(shí):證券投資基金的監(jiān)管

　　(一)證券投資基金的設(shè)立審批

　　我國(guó)對(duì)基金設(shè)立實(shí)行的是審批制，即對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。

　　基金設(shè)立審批的主要核準(zhǔn)程序和內(nèi)容如下：

　　1.對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行齊備性審查。

　　2.對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行合規(guī)性審查。即中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的基金設(shè)立條件進(jìn)行審查。

　　3.由基金發(fā)行審核老師評(píng)議會(huì)對(duì)基金設(shè)立申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)議。

　　4.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，出具批復(fù)文件;不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知基金管理人，并說(shuō)明理由。

　　(二)證券投資基金銷(xiāo)售監(jiān)管

　　證券投資基金銷(xiāo)售是指封閉式基金的發(fā)行和開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回活動(dòng)。證券投資基金銷(xiāo)售監(jiān)管即對(duì)封閉式基金發(fā)行和開(kāi)放式證券投資基金的發(fā)行認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回活動(dòng)的監(jiān)督管理活動(dòng)。

　　我國(guó)對(duì)證券投資基金銷(xiāo)售的監(jiān)管主要包括銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格和銷(xiāo)售行為監(jiān)管兩個(gè)方面：

　　(三)信息披露監(jiān)管的原則

　　基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。

　　(四)證券投資基金投資與交易行為的日常監(jiān)管

　　證券投資基金投資運(yùn)作是基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)，同時(shí)也是直接與廣大投資者利益關(guān)系最密切的業(yè)務(wù)。監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資基金投資和與交易行為的日常監(jiān)管主要包括以下內(nèi)容：

　　1.證券投資基金投資的比例監(jiān)管;

　　2.證券投資基金投資制度監(jiān)管;

　　3.證券投資基金投資的信息披露監(jiān)管;

　　4.證券投資基金交易行為的監(jiān)管;

　　5.對(duì)證券投資基金投資與交易違法違規(guī)行為的處理。

?09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總