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證券投資基金常識(shí):基金托管人的監(jiān)管

更新時(shí)間:2009-10-19 15:27:29 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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  (一)基金托管人資格審批

  經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金,應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行作為基金托管人托管基金資產(chǎn),委托基金管理公司作為基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)?;鹜泄苋吮仨毥?jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

  基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立,其高級(jí)管理人員不得在對(duì)方兼任任何職務(wù)。

  基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  1.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部;

  2.實(shí)收資本不少于80億元;

  3.有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;

  4.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件;

  5.具備安全、高效的清算、交割能力。

  (二)對(duì)基金托管人的日常監(jiān)管

  根據(jù)《證券投資基金管理證券投資基金管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的日常監(jiān)管主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是對(duì)基金托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管;二是對(duì)托管人托管業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的日常監(jiān)管可以采取現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查形式。

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