2013年《市場基礎(chǔ)知識》考點：證券公司

　　2013年《市場基礎(chǔ)知識》考點：證券公司

　　1.證券公司是證券市場上最重要的中介機構(gòu)，也是證券市場的主要參與者。它承擔著證券代理發(fā)行、證券自營買賣、證券代理買賣、資產(chǎn)管理及證券投資咨詢等重要職能。

　　2.證券公司的職能：第一，媒介資金供需;第二，構(gòu)造證券市場;第三，優(yōu)化資源配置;第四，促進產(chǎn)業(yè)集中。

　　3.證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù);經(jīng)紀類證券公司只能從事單一的經(jīng)紀業(yè)務(wù)。

　　4.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。標準的承銷過程的三個步驟為：第一，證券公司就證券發(fā)行的種類、時間、條件等對發(fā)行公司提出建議;第二，當證券發(fā)行人確定證券的種類和發(fā)行條件并且報請證券管理機關(guān)批準之后，證券公司將與之簽定證券承銷協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責任;第三，證券公司著手進行證券的銷售工作。

　　5.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的原則有：第一，代理原則;第二效率原則;第三，“三公”原則。

　　6.證券公司的管理包括：第一，管理戰(zhàn)略;第二，管理內(nèi)容;第三，管理原則;第四，管理模式;第五，內(nèi)部控制。其中管理內(nèi)容包括：第一，業(yè)務(wù)管理;第二，財務(wù)管理;第三，人力資源管理。