2013年《市場基礎(chǔ)知識》考點：證券服務(wù)機構(gòu)

　　2013年《市場基礎(chǔ)知識》考點：證券服務(wù)機構(gòu)

　　1.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)包括：證券投資咨詢，證券發(fā)行、策劃、財務(wù)顧問及其它配套服務(wù)，證券資信評估服務(wù)，證券集中保管，證券清算交割服務(wù)，證券登記過戶服務(wù)以及經(jīng)證券管理部門認定的其他業(yè)務(wù)。

　　2.中央登記結(jié)算公司是以安全、高效、低成本為原則，為證券的發(fā)行與交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)，即中央登記、中央存管和中央結(jié)算，是不以盈利為目的的法人。

　　3.證券投資咨詢公司，是指對證券投資者和客戶的融資活動、證券交易活動和資本營運提供咨詢服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)。在我國證券投資咨詢公司主要有兩種類型：一是專門從事證券咨詢業(yè)務(wù)的專營咨詢機構(gòu)，另一類是兼作證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兼營咨詢機構(gòu)。

　　4.證券投資咨詢管理公司的業(yè)務(wù)范圍和管理內(nèi)容。

　　5.從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)具備的條件，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所資格取得的程序。證券法律業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容：第一，為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書;第二，為證券承銷活動出具驗證筆錄;第三，審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件。

　　6.申請從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的注冊會計試應(yīng)符合的條件，事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證應(yīng)具備的條件，申請從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的程序，注冊會計師、事務(wù)所有關(guān)證券的工作內(nèi)容。

　　7.從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)具備的條件，從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)取得資格的程序，從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)資格與業(yè)務(wù)的管理。

　　8.信用評級機構(gòu)的信用評級過程大致可分為三個階段：第一，申請階段;第二，評估階段;

　　第三，通知、公布階段。