證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點:招股說明書形式

更新時間：2013-08-16 17:07:19 來源：|0

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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要證券從業(yè)資格考試(發(fā)行與承銷)知識點:招股說明書形式

　　1.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。

　　(兩者在合同法上具有相同的法律意義，均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股要約邀請，但在證券法上具有不盡相同的法律意義。招股章程的編制應當嚴格符合外資股上市地有關招股章程必要條款和信息披露規(guī)則;信息備忘錄是發(fā)行人向特定的投資者發(fā)售股份的募股邀約文件，只供要約人認股之用，在法律上不視為招股章程，亦無需履行招股書注冊手續(xù)。)

　　2.采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備信息備忘錄。

　　3.如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股票的同時還準備向一定的機構投資者或專業(yè)投資者進行配售，則應當準備符合外資股上市地要求的招股章程，同時準備適合配售或私募的信息備忘錄。

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