證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)：證券投資基金市場

更新時(shí)間：2013-09-04 15:13:19 來源：|0

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摘要證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)：證券投資基金市場

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　　第二節(jié) 證券投資基金市場的參與主體

　　一、證券投資基金的運(yùn)作

　　基金的運(yùn)作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

　　基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理三大部分。

　　二、基金的參與主體

　　在證券投資基金市場上，存在眾多的主體，依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，可以將這些主體劃分為3類：基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)。

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　　表1―10　基金市場參與主體類別職責(zé)表

類別	名稱	職責(zé)與作用
基金當(dāng)事人	基金份額持有人	基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人
	基金管理人	基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
	基金托管人	基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任
基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)	基金銷售機(jī)構(gòu)	基金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。目前，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)均可以向中國證監(jiān)會(huì)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)
	注冊登記機(jī)構(gòu)	指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。目前，在我國承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
	律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所	律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為專業(yè)、獨(dú)立的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為基金提供法律、會(huì)計(jì)服務(wù)
	基金投資咨詢機(jī)構(gòu)和基金評級機(jī)構(gòu)	基金投資咨詢公司是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)；基金評級機(jī)構(gòu)則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)
基金當(dāng)事人	基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)	基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處
	基金交易所	證券交易所是為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人
	基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)	基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由基金管理人、基金托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)等服務(wù)機(jī)構(gòu)成立的同業(yè)協(xié)會(huì)