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證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn):證券投資基金的法律形式

更新時(shí)間:2013-09-04 15:16:29 來(lái)源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 依據(jù)基金法律形式的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以美國(guó)的投資公司為代表。我國(guó)目前設(shè)立的基金則為契約型基金。

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  第三節(jié) 證券投資基金的法律形式

  依據(jù)基金法律形式的不同,基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以美國(guó)的投資公司為代表。我國(guó)目前設(shè)立的基金則為契約型基金。

  一、契約型基金

  契約型基金由基金投資者、基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同而設(shè)立,基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上,而基金合同條款的主要方面通常由基金法律所規(guī)范。

  基金公司有不同的基金合同;權(quán)益證券化。它將受益權(quán)證券化,通過發(fā)行受益單位,使投資者作為基金受益人,分享基金經(jīng)營(yíng)成果。其設(shè)立的法律文件是信托契約,沒有基金章程。

  二、公司型基金

  公司型基金在法律上是具有獨(dú)立"法人"地位的股份投資公司。公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立。

  三、契約型基金與公司型基金的區(qū)別

  (一)法律形式不同

  契約型基金不具有法人資格;公司型基金具有法人資格。

  (二)投資者地位不同

  契約型基金依據(jù)基金合同成立。公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該基金的股東。

  (三)基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

  契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。來(lái)源:

  公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰,監(jiān)督約束機(jī)制較為完善;但契約型基金在設(shè)立上更為簡(jiǎn)單易行。二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同,并無(wú)優(yōu)劣之分。

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